下列关于证券构成要素的说法中，正确的是( )。 I．证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象 Ⅱ．证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 Ⅲ．证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

admin2017-02-14 57

问题下列关于证券构成要素的说法中，正确的是( )。
I．证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象
Ⅱ．证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
Ⅲ．证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬
Ⅳ．委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人，第Ⅳ项说法错误。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/pmwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

企业应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前，通过()公布本金兑付和付息事项。

公司发生下列哪些情形时，应当向公司登记机关办理变更登记手续?()

上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。()

可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。()

重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对()发表明确意见。

因未分配利润筹资增加的是公司的权益资本，会稀释原有股东的每股收益和控制权。()

经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为5亿元。()

下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是()。

发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有()。

行政机关受理或者不予受理行政许可申请，应当出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的书面凭证（）

民族问题表现的范围包括()。

流行性出血热病毒是

在对高程测量，用水平面代替水准面的限度是()。

在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行(　　)。

根据《票据法》的规定，支票的下列记载事项中，出票人可以授权补记的是()。

明成祖姓名朱棣，其子明仁宗姓名朱高炽，仁宗之子明宣宗姓名朱瞻基，宣宗之子明英宗姓名朱祁镇。从这几位皇帝的名字来看，体现了明朝皇室命名的思想是：

A、 B、 C、 D、 D

设有如下过程：X=1Dox=x+2LoopUntil()运行程序，要求循环体执行3次后结束循环，空白处应填入的语句是()。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

企业应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前，通过()公布本金兑付和付息事项。

公司发生下列哪些情形时，应当向公司登记机关办理变更登记手续?()

上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。()

可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。()

重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对()发表明确意见。

因未分配利润筹资增加的是公司的权益资本，会稀释原有股东的每股收益和控制权。()

经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为5亿元。()

下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是()。

发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有()。

行政机关受理或者不予受理行政许可申请，应当出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的书面凭证（）

民族问题表现的范围包括()。

流行性出血热病毒是

在对高程测量，用水平面代替水准面的限度是()。

在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行( )。

根据《票据法》的规定，支票的下列记载事项中，出票人可以授权补记的是()。

明成祖姓名朱棣，其子明仁宗姓名朱高炽，仁宗之子明宣宗姓名朱瞻基，宣宗之子明英宗姓名朱祁镇。从这几位皇帝的名字来看，体现了明朝皇室命名的思想是：

A、 B、 C、 D、 D

设有如下过程：X=1Dox=x+2LoopUntil()运行程序，要求循环体执行3次后结束循环，空白处应填入的语句是()。

在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行(　　)。