下列关于证券构成要素的说法中，正确的是( )。 I．证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象 Ⅱ．证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 Ⅲ．证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

admin2017-02-14 84

问题下列关于证券构成要素的说法中，正确的是( )。
I．证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象
Ⅱ．证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
Ⅲ．证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬
Ⅳ．委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人，第Ⅳ项说法错误。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

企业应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前，通过()公布本金兑付和付息事项。

境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有()。

证券公司应向()报送年度报告。

外资股只有发行行为要受到境外募集行为发生地有关法律的约束。()

企业应当在提前10个工作日内将短期融资券本息兑付信息发布于指定网站。()

公司上市辅导工作开始前10个工作日内，辅导机构应当向证监会派出机构提交下列哪些材料?()

下列说法正确的是()。

上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以()通过。

在证券承销业务中，包销佣金为包销总金额的1．5％～3％；代销佣金为实际售出股份总金额的0．5％～1．5％。()

申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外，还须具备的条件有注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构；营业网点在40个以上。()

下列有关临床能力评估的叙述，正确的是()

不同的审判程序，审判组织的组成往往是不同的。关于审判组织的适用，下列哪一选项是正确的?(2016年卷三35题，单选)

(2004)下列排水明沟图例哪个是正确的?

总分类账户与其所属的明细分类账户平行登记的结果，必然是()。

下列各项中，属于首次募集信息披露文件中的招募说明书包含的重要信息的有(　　)。

备抵法下,影响坏帐准备提取额的因素有()。

测量客户满意的方法不包括()。

论表见代理的构成要件和法律效力。[中山大学2011年研；北大2006年研]

(2011下集管)在制定人力资源计划时，不适合采用的工具或技术是______。

HowtoGetPreservedasaFossil【71】Unfortunatelythechancesofanyanimalbecomeafossilarenotverygreat,and【72】the

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

企业应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前，通过()公布本金兑付和付息事项。

境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有()。

证券公司应向()报送年度报告。

外资股只有发行行为要受到境外募集行为发生地有关法律的约束。()

企业应当在提前10个工作日内将短期融资券本息兑付信息发布于指定网站。()

公司上市辅导工作开始前10个工作日内，辅导机构应当向证监会派出机构提交下列哪些材料?()

下列说法正确的是()。

上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以()通过。

在证券承销业务中，包销佣金为包销总金额的1．5％～3％；代销佣金为实际售出股份总金额的0．5％～1．5％。()

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总分类账户与其所属的明细分类账户平行登记的结果，必然是()。

下列各项中，属于首次募集信息披露文件中的招募说明书包含的重要信息的有( )。

备抵法下,影响坏帐准备提取额的因素有()。

测量客户满意的方法不包括()。

论表见代理的构成要件和法律效力。[中山大学2011年研；北大2006年研]

(2011下集管)在制定人力资源计划时，不适合采用的工具或技术是______。

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