首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。 I.建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离 Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转
下列属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。 I.建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离 Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转
admin
2019-01-16
35
问题
下列属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。
I.建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
Ⅲ.风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
Ⅳ.根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
I、Ⅲ、Ⅳ项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;Ⅱ项属于证券公司投资决策机制的一般规定的内容。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/pqwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于证券投资基金的说法中,不正确的是()。
股权分置改革是为解决()市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
一般情况下,优先股票的股息率是()的,其持有者的股东权利受到一定限制。
直投基金采用非公开方式募集,对象仅限于机构投资者但不得超过()人。
转托管数据确认后的()交易日起,相应的证券托管才能转入证券营业部。
深圳证券交易所于()正式营业。
金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法,根据客户分级和()匹配原则,避免误导投资者和错误销售。
影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括()。Ⅰ.清算方式的变化Ⅱ.宏观经济政策的调整Ⅲ.供求关系的变化Ⅳ.经济形势的变化
下列属于证券经纪业务禁止行为的是()。Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人Ⅱ.在公共场所进行投资咨询Ⅲ.散布内幕信息Ⅳ.违规向客户提供资金或有价证券
随机试题
A.口服为主B.管饲为主C.胃肠外营养D.要素饮食E.口服加胃肠外补充电解质严重的烧伤和严重的感染
A.空气B.水C.蚊虫D.母婴E.土壤传播流脑可经
有关烧伤患者营养检测,下列描述不确切的是
慢性粒细胞白血病最常见的治疗药物是
男,65岁,吸烟40余年,慢性咳嗽,咳痰20余年。近2年来劳累时有气急。查体:两肺呼吸音减弱,肺下界下移,两肺底有细小湿啰音。最可能的诊断是()
建设工程文件立卷过程中,案卷不宜过厚,一般不超( )。
操作风险评估和控制的内部环境因素不包括()。
A公司以库存商品交换B公司一项生产经营用固定资产,B公司另向A公司支付银行存款112.5万元。有关资料如下:①A公司换出:库存商品的账面余额为1080万元,已计提存货跌价准备90万元,公允价值为1125万元;②B公司换出:固定资产的原值为1350万元,
下列有关金融资产或金融负债的会计处理中,正确的有()。
TheAmazonMystery:WhatAmerica’sStrangestTechCompanyIsReallyUpto[A]Ifthere’sasentencethatsumsup
最新回复
(
0
)