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  3. 商业银行合规风险管理体系的基本要素有( )。

商业银行合规风险管理体系的基本要素有( )。

admin2018-01-13  35
问题 商业银行合规风险管理体系的基本要素有(  )。
选项 A、合规政策
B、合规管理部门的组织结构和资源
C、合规风险管理计划
D、合规风险识别和管理流程
E、合规培训与教育制度
答案A，B，C，D，E
解析 商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素：
    (1)合规政策。
    (2)合规管理部门的组织结构和资源。
    (3)合规风险管理计划。
    (4)合规风险识别和管理流程。
    (5)合规培训与教育制度。
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