首席风险官存在下列情形时，期货公司董事会可以免除其职务的有( )。

admin2021-03-31 33

问题首席风险官存在下列情形时，期货公司董事会可以免除其职务的有( )。

选项 A、滥用职权，干预公司正常经营
B、利用职务便利牟取个人利益
C、不能胜任本职工作
D、向监管部门报告公司交易部门的违规行为

答案A,B,C

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：
(1)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；
(2)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；
(3)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；
(4)利用职务之便牟取私利；
(5)滥用职权，干预期货公司正常经营；
(6)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；
(7)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。第十五条规定，首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

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期货从业资格

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首席风险官存在下列情形时，期货公司董事会可以免除其职务的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的有()。

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()

证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据转送的安全和独立。()

证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。()

证券公司与期货公司可以统一经营，但是要保持财务、人员、经营场所等分开隔离。()

当()时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得()。

证券公司应当根据()的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

下列关于证券公司业务的表述，正确的有()。

证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括()。

下列选项中关于记录的成组与分解描述正确的有

成神经细胞的分化过程是由无极细胞变成单极细胞，继而变为双极细胞和多极细胞。

A、调经丸B、同仁乌鸡白凤丸C、逍遥丸D、当归丸E、暖官七味丸用于气郁血滞引起的月经不调的是（）

被告人某甲，15岁时犯有抢劫罪，16岁时又犯有盗窃罪，当即被捕并经交人民法院审判，法庭审理时，对本案应：(　　　)

喷淋式蛇管换热器与沉浸式蛇管换热器相比，所具有的优点有()。

根据行政诉讼管辖的相关规定，裁定管辖包括()。

Noneofthebooksandmagazinescanbe______fromthereadingroom.

Thereissomethinghardto【B1】aboutcherries.Thesmallredfruitisapopular【B2】foodaroundtheworld.Innorthe

首席风险官存在下列情形时，期货公司董事会可以免除其职务的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的有()。

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()

证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据转送的安全和独立。()

证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。()

证券公司与期货公司可以统一经营，但是要保持财务、人员、经营场所等分开隔离。()

当()时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得()。

证券公司应当根据()的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

下列关于证券公司业务的表述，正确的有()。

证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括()。

下列选项中关于记录的成组与分解描述正确的有

成神经细胞的分化过程是由无极细胞变成单极细胞，继而变为双极细胞和多极细胞。

A、调经丸B、同仁乌鸡白凤丸C、逍遥丸D、当归丸E、暖官七味丸用于气郁血滞引起的月经不调的是（）

被告人某甲，15岁时犯有抢劫罪，16岁时又犯有盗窃罪，当即被捕并经交人民法院审判，法庭审理时，对本案应：( )

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根据行政诉讼管辖的相关规定，裁定管辖包括()。

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被告人某甲，15岁时犯有抢劫罪，16岁时又犯有盗窃罪，当即被捕并经交人民法院审判，法庭审理时，对本案应：(　　　)

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