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  3. 保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的，中国证监会可以对其采取的监管措施有( )。[2015年11月真题] Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．重点关注 Ⅳ．责令公开说明 Ⅴ．认定不适当人选

保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的，中国证监会可以对其采取的监管措施有( )。[2015年11月真题] Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．重点关注 Ⅳ．责令公开说明 Ⅴ．认定不适当人选

admin2022-08-17  96
问题 保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的，中国证监会可以对其采取的监管措施有(          )。[2015年11月真题]
Ⅰ．监管谈话  
Ⅱ．出具警示函
Ⅲ．重点关注  
Ⅳ．责令公开说明
Ⅴ．认定不适当人选
选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案E
解析 《保荐办法》(2017年修订)第62条规定，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
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