保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的，中国证监会可以对其采取的监管措施有( )。[2015年11月真题] Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．重点关注 Ⅳ．责令公开说明 Ⅴ．认定不适当人选

admin2022-08-17 80

问题保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的，中国证监会可以对其采取的监管措施有(       )。[2015年11月真题]
Ⅰ．监管谈话
Ⅱ．出具警示函
Ⅲ．重点关注
Ⅳ．责令公开说明
Ⅴ．认定不适当人选

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案E

解析《保荐办法》(2017年修订)第62条规定，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

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保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的，中国证监会可以对其采取的监管措施有( )。[2015年11月真题] Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．重点关注 Ⅳ．责令公开说明 Ⅴ．认定不适当人选

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证券专项业务类资格

基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的()个工作日内，为私募基金管理人办登记手续。

各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容，不包括()。

某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。　　根据以上材料，回答下列问题。内幕信息的构成要素包括()。

()是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。

下列说法错误的是()。

下列关于证券投资基金的说法中，不正确的是()。

投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金指的是()。

根据基金经营机构客户信息保存期限的有关规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年

对持续持有期少于_个月的投资人收取不低于的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

下列哪一项属于按股票市值大小分类的基金内容?()

第一次工业革命时期，英美等主要资本主义国家处于【】

男性，35岁。咽痛、发热1天后出现肉眼血尿，尿常规示蛋白阴性、尿红细胞满视野。首先考虑的诊断是

参加爆破工程施工的临时人员，应经过爆破安全教育培训，经口试或笔试合格后，方准许参加装药填塞作业，但装起爆体及敷设爆破网路的作业，应由()操作。

基础防潮层水平标高位置应设在(　　　)。

对资产评估结果价值类型选择具有制约作用的因素是()。

Youdon’tlikethesamecoloursandIdon’tlikethem,______.

2018年全球茶叶产量585.6万吨，同比增长约3%，中国茶叶产量261.6万吨，同比增长0.7万吨。2018年，中国茶叶国内销售量为191万吨，同比增长5.1%，国内销售总额为2661亿元，出口量为36.5万吨，同比增长2.8%，出口总额为17.89

创新：僵化

保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的，中国证监会可以对其采取的监管措施有( )。[2015年11月真题] Ⅰ．监管谈话 Ⅱ．出具警示函 Ⅲ．重点关注 Ⅳ．责令公开说明 Ⅴ．认定不适当人选

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基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的()个工作日内，为私募基金管理人办登记手续。

各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容，不包括()。

某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。 根据以上材料，回答下列问题。内幕信息的构成要素包括()。

()是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。

下列说法错误的是()。

下列关于证券投资基金的说法中，不正确的是()。

投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金指的是()。

根据基金经营机构客户信息保存期限的有关规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年

对持续持有期少于_____个月的投资人收取不低于____的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

下列哪一项属于按股票市值大小分类的基金内容?()

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男性，35岁。咽痛、发热1天后出现肉眼血尿，尿常规示蛋白阴性、尿红细胞满视野。首先考虑的诊断是

参加爆破工程施工的临时人员，应经过爆破安全教育培训，经口试或笔试合格后，方准许参加装药填塞作业，但装起爆体及敷设爆破网路的作业，应由()操作。

基础防潮层水平标高位置应设在( )。

对资产评估结果价值类型选择具有制约作用的因素是()。

Youdon’tlikethesamecoloursandIdon’tlikethem,______.

2018年全球茶叶产量585.6万吨，同比增长约3%，中国茶叶产量261.6万吨，同比增长0.7万吨。2018年，中国茶叶国内销售量为191万吨，同比增长5.1%，国内销售总额为2661亿元，出口量为36.5万吨，同比增长2.8%，出口总额为17.89

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对持续持有期少于_个月的投资人收取不低于的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

基础防潮层水平标高位置应设在(　　　)。

　　2018年全球茶叶产量585.6万吨，同比增长约3%，中国茶叶产量261.6万吨，同比增长0.7万吨。2018年，中国茶叶国内销售量为191万吨，同比增长5.1%，国内销售总额为2661亿元，出口量为36.5万吨，同比增长2.8%，出口总额为17.89