期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的( )并以书面和电子形式保存客户相关信息。[2012年5月真题]

admin2019-03-14 112

问题期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的( )并以书面和电子形式保存客户相关信息。[2012年5月真题]

选项 A、服务能力
B、服务需求
C、风险承受能力
D、风险偏好

答案B,C,D

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条第一款规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

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期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的( )并以书面和电子形式保存客户相关信息。[2012年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现(　　)等情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

期货公司应当按照(　　)的原则传递客户交易指令。

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。(　　)

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。(　　)

制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是(　　)。

(　　)发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在(　　)个工作日内向协会报告。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。(　　)

在股指期货投资者适当性制度中，关于法人投资者特殊操作要求的描述，下列正确的有()。[2010年11月真题]

一般情况下哪些人群中肺癌发生率较高

某工程在第三个月末的显示的成本数据为：BCWS=33万元，BCWP=23万元，ACWP=22万元，按照赢得值原理，结论是()。

在强势有效市场上，每一位投资者都掌握了有关证券产品的所有信息，而且每一位投资者所占有的信息都是一样的，每一位投资者对该证券产品的价值判断都是一致的。证券的价格反映了所有即时信息。()

当事人订立合同，应当采取要约、承诺方式。()

在其他条件不变的情况下，成本降低，供给将()。

已展出或委托代销的商品，均不属于企业的存货。()

如果有完善的标准成本资料，编制变动制造费用预算时需考虑的因素有()。

地陪应为团队旅游者结清洗衣费、电话费等房间的费用。()

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期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的( )并以书面和电子形式保存客户相关信息。[2012年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现( )等情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。( )

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。( )

制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是( )。

( )发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在( )个工作日内向协会报告。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。( )

在股指期货投资者适当性制度中，关于法人投资者特殊操作要求的描述，下列正确的有()。[2010年11月真题]

一般情况下哪些人群中肺癌发生率较高

某工程在第三个月末的显示的成本数据为：BCWS=33万元，BCWP=23万元，ACWP=22万元，按照赢得值原理，结论是()。

在强势有效市场上，每一位投资者都掌握了有关证券产品的所有信息，而且每一位投资者所占有的信息都是一样的，每一位投资者对该证券产品的价值判断都是一致的。证券的价格反映了所有即时信息。()

当事人订立合同，应当采取要约、承诺方式。()

在其他条件不变的情况下，成本降低，供给将()。

已展出或委托代销的商品，均不属于企业的存货。()

如果有完善的标准成本资料，编制变动制造费用预算时需考虑的因素有()。

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期货公司应当按照(　　)的原则传递客户交易指令。

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。(　　)

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(　　)发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

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《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。(　　)