期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的( )并以书面和电子形式保存客户相关信息。[2012年5月真题]

admin2019-03-14 80

问题期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的( )并以书面和电子形式保存客户相关信息。[2012年5月真题]

选项 A、服务能力
B、服务需求
C、风险承受能力
D、风险偏好

答案B,C,D

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条第一款规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/q6bg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的( )并以书面和电子形式保存客户相关信息。[2012年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。(　　)

期货交易所因(　　)而解散。

期货交易所应当按照手续费收入的(　　)的比例提取风险准备金。

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。(　　)

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。(　　)

期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。(　　)

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前(　　)个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由(　　)承担。

161.该案中小王的行为违反规定的是()。165.对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列()监管措施。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

系统

下列属于人工辅助能的是()

甲知其房屋南边邻地将建一高层楼房，但佯装不知，将房屋售给乙。半年后，南边高楼建成，乙之房屋得不到阳光照射。此例中甲违反了民法的（）

碳酸氢钠与盐酸中和时所产生的二氧化碳可导致

以“善行而数变”为致病特点的病邪是（　　）。

Despitethegeneralnegativefindings,itisimportanttorememberthatallchildrenwholivethroughadivorcedonotbehavein

在为一个类重载下列运算符时，只能作为该类成员函数重载的运算符是

数据库中有“商品”表如下：要查找出单价高于“0112”的商品记录，正确的SQL命令是()。

MoreandmoreAmericansarereadingtheirowncreditreport.Creditreportsare【B1】______bylenderstodecidehowriskyitwoul

期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的( )并以书面和电子形式保存客户相关信息。[2012年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。( )

期货交易所因( )而解散。

期货交易所应当按照手续费收入的( )的比例提取风险准备金。

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。( )

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。( )

期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。( )

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

161.该案中小王的行为违反规定的是()。165.对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列()监管措施。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。

系统

下列属于人工辅助能的是()

甲知其房屋南边邻地将建一高层楼房，但佯装不知，将房屋售给乙。半年后，南边高楼建成，乙之房屋得不到阳光照射。此例中甲违反了民法的（）

碳酸氢钠与盐酸中和时所产生的二氧化碳可导致

以“善行而数变”为致病特点的病邪是（ ）。

Despitethegeneralnegativefindings,itisimportanttorememberthatallchildrenwholivethroughadivorcedonotbehavein

在为一个类重载下列运算符时，只能作为该类成员函数重载的运算符是

数据库中有“商品”表如下：要查找出单价高于“0112”的商品记录，正确的SQL命令是()。

MoreandmoreAmericansarereadingtheirowncreditreport.Creditreportsare【B1】______bylenderstodecidehowriskyitwoul

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。(　　)

期货交易所因(　　)而解散。

期货交易所应当按照手续费收入的(　　)的比例提取风险准备金。

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。(　　)

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。(　　)

期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。(　　)

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前(　　)个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由(　　)承担。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

以“善行而数变”为致病特点的病邪是（　　）。