首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
admin
2018-08-14
128
问题
我国证券公司监管制度主要包括( )。
Ⅰ.业务许可制度
Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ.合规管理制度
Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
目前,我国证券公司监管制度包括:①以诚信与资质为标准的市场准入制度;②以净资本为核心的经营风险控制制度;③合规管理制度;④客户交易结算资金第三方存管制度;⑤信息报送与披露制度等。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/q6fg777K
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
0
金融市场基础知识
证券一般从业资格
相关试题推荐
根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,债券基金应有()以上的资产投资于债券。
一般意义上的优先股票就是指股息率固定的优先股票。()
从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。()
政府债券的发行规模、期限结构、未清偿余额,关系着一国政治、经济发展的全局,因此政府债券的发行和收入的安排使用是从整个国民经济的范围和发展来考虑的。()
信用公司债属于无担保证券范畴。()
根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,基金投资应符合以下要求()。
下列选项中,不属于衍生证券投资基金的是()。
除公司资产收益权和剩余资产分配权外,我国《公司法》规定,股东还有()等主要权利。
证券业协会的权利机构是理事会。
如果股票市场是一个有效的市场,那么其最佳选择是()。
随机试题
蓝氏贾第鞭毛虫溶组织内阿米巴
男,62岁,患肺源性心脏病3年,近5日因受凉后痰多、黏稠、不易咳出,述全身乏力,已卧床5日未解大便。该患者的首要问题是
钢管脚手架的主节点处立杆和大横杆的连接扣件与大横杆和小横杆的连接扣件的间距应小于()。
星河大厦建设工程项目的业主与某监理公司和某建筑工程公司分别签订了建设工程施工阶段委托监理合同和建设工程施工合同。为了能及时掌握准确、完整的信息,以便依靠有效的信息对该建设工程的质量、进度、投资实施最佳控制,项目总监理工程师召集了有关监理人员专门
在工程造价信息管理遵循基本原则中,()要求在项目的实施过程中对有关信息的分类进行统一,对信息流程进行规范,从组织上保证信息生产过程的效率。
建设工程因故中止施工一年者,恢复施工时,该建设单位应当()。
存货档案设置(见下表)。
在南极洲,尽管气候异常寒冷,但在南极维多利亚地大煤田的煤炭储存量非常大,而且煤的质地特别好。其最有可能的原因是:
Completetheformbelow.WriteNOMORETHANTWOWORDSAND/ORANUMBERforeachanswer.Pinder’sAnimal
A.autonomyB.bondsC.chronicD.correlatedE.detailF.integratedG.negativeH.optionsI.probab
最新回复
(
0
)