我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

admin2018-08-14 129

问题我国证券公司监管制度主要包括( )。
Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析目前，我国证券公司监管制度包括：①以诚信与资质为标准的市场准入制度；②以净资本为核心的经营风险控制制度；③合规管理制度；④客户交易结算资金第三方存管制度；⑤信息报送与披露制度等。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

下面不是流通国债的特点是()

股息率可调整，优先股票的股息率变动主要是随市场上其他证券价格或银行存款利率的变化作调整。()

证券投资基金募集的基金由基金管理人托管，由基金托管人管理和运用资金。()

股票价格指数期货是以股价指数为标的物，并采用现金结算方式的期货交易。(　　)

根据市场的功能划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。()

期权的购买者,因期权合约未规定其义务,因此无须开立保证金账户,也无须缴纳保证金。()

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有()的情形。

基金管理费费率大小，通常（）。

能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是()。

证券业协会的主要职责有()

宫颈癌的MRI表现是

男性，53岁。长期从事办公室工作，较少参加体育活动。身高170cm，体重80kg，吸烟30年，每日1包。发现高血压3年，血压最高180／96mmHg。血胆固醇6．8mmol／L，低密度脂蛋白4．16mmol／L，TG2．0mmol／L，空腹血糖6．2mmo

当神经冲动到达运动神经末梢时，可引起接头前膜

在下列各冲突规范中，属于五条件选择适用的冲突规范是()。

观感质量的评价是全面评价工程的()。

出版物的直接成本包括()等。

依据《社区矫正实施办法》，某街道司法所要求社区矫正服务对象按时参加社会工作者组织的集中教育活动和公益劳动。服务对象虽服从安排，却不愿与社会工作者多交流。针对这种情况，社会工作者首先应做的是()。

青年土耳其党

利用ICMP协议可以实现路径跟踪功能。其基本思想是：源主机依次向目的主机发送多个分组P1、P2、…，分组所经过的每个路南器回送一个ICMP报文。关于这一功能，描述正确的是______。

A、Competingforposition.B、Pursuingfashion.C、Forgingclosetieswithfriends.D、Fulfillingfamilyobligations.A讲话者在讲话后半部分提到，

我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

下面不是流通国债的特点是()

股息率可调整，优先股票的股息率变动主要是随市场上其他证券价格或银行存款利率的变化作调整。()

证券投资基金募集的基金由基金管理人托管，由基金托管人管理和运用资金。()

股票价格指数期货是以股价指数为标的物，并采用现金结算方式的期货交易。( )

根据市场的功能划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。()

期权的购买者,因期权合约未规定其义务,因此无须开立保证金账户,也无须缴纳保证金。()

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有()的情形。

基金管理费费率大小，通常（）。

能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是()。

证券业协会的主要职责有()

宫颈癌的MRI表现是

男性，53岁。长期从事办公室工作，较少参加体育活动。身高170cm，体重80kg，吸烟30年，每日1包。发现高血压3年，血压最高180／96mmHg。血胆固醇6．8mmol／L，低密度脂蛋白4．16mmol／L，TG2．0mmol／L，空腹血糖6．2mmo

当神经冲动到达运动神经末梢时，可引起接头前膜

在下列各冲突规范中，属于五条件选择适用的冲突规范是()。

观感质量的评价是全面评价工程的()。

出版物的直接成本包括()等。

依据《社区矫正实施办法》，某街道司法所要求社区矫正服务对象按时参加社会工作者组织的集中教育活动和公益劳动。服务对象虽服从安排，却不愿与社会工作者多交流。针对这种情况，社会工作者首先应做的是()。

青年土耳其党

利用ICMP协议可以实现路径跟踪功能。其基本思想是：源主机依次向目的主机发送多个分组P1、P2、…，分组所经过的每个路南器回送一个ICMP报文。关于这一功能，描述正确的是______。

A、Competingforposition.B、Pursuingfashion.C、Forgingclosetieswithfriends.D、Fulfillingfamilyobligations.A讲话者在讲话后半部分提到，

股票价格指数期货是以股价指数为标的物，并采用现金结算方式的期货交易。(　　)