我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

admin2018-08-14 100

问题我国证券公司监管制度主要包括( )。
Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析目前，我国证券公司监管制度包括：①以诚信与资质为标准的市场准入制度；②以净资本为核心的经营风险控制制度；③合规管理制度；④客户交易结算资金第三方存管制度；⑤信息报送与披露制度等。

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我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

影响股票市场价格的最直接因素是()。

战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于(　　)个月。

试点证券公司的各项创新活动接受中国证监会及派出机构的监管。(　　)

债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。(　　)

上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票将停止交易。(　　)

下列关于欧洲债券和外国债券的差异的说法中，正确的有()

债券与股票的相同点有()。

在现阶段,我国保险公司除了可以直接投资于国债之外,还可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。()

从债券的形式来看，我国发行的国债可分为()

如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略可能()买入并持有策略。

A、地尔硫革B、洋地黄C、阿托品D、利多卡因E、胺碘酮急性前壁心肌梗死并发室性心动过速宜选择的治疗药为

下列哪项是对英国法系的渊源的最准确的说法?()

下列各项中，可以不单独设置会计机构的是()。

下列关于土地使用权出让最高年限的描述，符合规定的是(　　　)。

巴塞尔协议规定银行资本与风险加权资产的比率不得低于()。

瑶林仙境的第一个标志是()。

若信息码字为ll1000llO，生成多项式G(X)=x5+X3+1，则计算出来的CRC校验码为_______。

对某二叉树进行前序遍历的结果为ABDEFC，中序遍历的结果为DBFEAC，则后序遍历结果为

窗体上有名称分别为Text1、Text2的文本框，名称为Command1的命令按钮。运行程序，在Text1中输入“FormList”，然后单击命令按钮，执行如下程序：PrivateSubCommand1_Click()Text2．T

St.Pauldidn’tlikeit.【R1】______Hesioddeclaredit"mischievous"and"hardtogetridofit",butOscarWildersaid,"Gossipi

我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

影响股票市场价格的最直接因素是()。

战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于( )个月。

试点证券公司的各项创新活动接受中国证监会及派出机构的监管。( )

债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。( )

上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票将停止交易。( )

下列关于欧洲债券和外国债券的差异的说法中，正确的有()

债券与股票的相同点有()。

在现阶段,我国保险公司除了可以直接投资于国债之外,还可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。()

从债券的形式来看，我国发行的国债可分为()

如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略可能()买入并持有策略。

A、地尔硫革B、洋地黄C、阿托品D、利多卡因E、胺碘酮急性前壁心肌梗死并发室性心动过速宜选择的治疗药为

下列哪项是对英国法系的渊源的最准确的说法?()

下列各项中，可以不单独设置会计机构的是()。

下列关于土地使用权出让最高年限的描述，符合规定的是( )。

巴塞尔协议规定银行资本与风险加权资产的比率不得低于()。

瑶林仙境的第一个标志是()。

若信息码字为ll1000llO，生成多项式G(X)=x5+X3+1，则计算出来的CRC校验码为_______。

对某二叉树进行前序遍历的结果为ABDEFC，中序遍历的结果为DBFEAC，则后序遍历结果为

窗体上有名称分别为Text1、Text2的文本框，名称为Command1的命令按钮。运行程序，在Text1中输入“FormList”，然后单击命令按钮，执行如下程序：PrivateSubCommand1_Click()Text2．T

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试点证券公司的各项创新活动接受中国证监会及派出机构的监管。(　　)

债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。(　　)

上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票将停止交易。(　　)

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