我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

admin2018-08-14 124

问题我国证券公司监管制度主要包括( )。
Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析目前，我国证券公司监管制度包括：①以诚信与资质为标准的市场准入制度；②以净资本为核心的经营风险控制制度；③合规管理制度；④客户交易结算资金第三方存管制度；⑤信息报送与披露制度等。

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证券一般从业资格

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我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

()，《中华人民共和国证券法》正式实施。

下列各项不属于证券服务机构的是(　　)。

如果中央银行降低再贴现率，则股价(　　)。

下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是()。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用()

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循(　　)原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。()

上市公司在申请发行股票文件报送中国证监会后，进入静默期，除已公开的信息外，不得向外界透露有关本次发行的任何信息。()

银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券，且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。(　　)

证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。(　　)

消费者协会就损害消费者合法权益的行为，支持受损害的消费者提起诉讼。

国际TNM分期法中的M是指（）。

患者，女，50岁，上下前牙区牙松动Ⅱ～Ⅲ度牙龈红肿，牙周袋深及根尖，其余多个牙也有不同程度松动。牙石(+++)，牙体无龋如有患牙拔除最佳的修复时间是

孕28周，末次月经为1999年10月27日，平素月经规律，5/30天，停经40天出现早孕反应，孕4个多月自感胎动，孕25周时B超示胎儿如孕23周大小。对推算预产期无帮助的是

爆破器材的仓库与其临时堆放点之间的距离，应()。

证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。()

A、 B、 C、 D、 E、 E应选E。

SirJohnSulstongotaNobelPrizeforMedicinebecausehehas______.Whatisthesubjectdiscussedinthetext?

我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

()，《中华人民共和国证券法》正式实施。

下列各项不属于证券服务机构的是( )。

如果中央银行降低再贴现率，则股价( )。

下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是()。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用()

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循( )原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。()

上市公司在申请发行股票文件报送中国证监会后，进入静默期，除已公开的信息外，不得向外界透露有关本次发行的任何信息。()

银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券，且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。( )

证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。( )

消费者协会就损害消费者合法权益的行为，支持受损害的消费者提起诉讼。

国际TNM分期法中的M是指（）。

患者，女，50岁，上下前牙区牙松动Ⅱ～Ⅲ度牙龈红肿，牙周袋深及根尖，其余多个牙也有不同程度松动。牙石(+++)，牙体无龋如有患牙拔除最佳的修复时间是

孕28周，末次月经为1999年10月27日，平素月经规律，5/30天，停经40天出现早孕反应，孕4个多月自感胎动，孕25周时B超示胎儿如孕23周大小。对推算预产期无帮助的是

爆破器材的仓库与其临时堆放点之间的距离，应()。

证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。()

A、 B、 C、 D、 E、 E应选E。

SirJohnSulstongotaNobelPrizeforMedicinebecausehehas______.Whatisthesubjectdiscussedinthetext?

下列各项不属于证券服务机构的是(　　)。

如果中央银行降低再贴现率，则股价(　　)。

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循(　　)原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券，且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。(　　)

证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。(　　)