根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有( )。 I．具有法定最低限额以上的实收货币资本 Ⅱ．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历 Ⅲ．有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作2年

admin2019-08-10 54

问题根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有( )。
I．具有法定最低限额以上的实收货币资本
Ⅱ．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历
Ⅲ．有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作2年以上
Ⅳ．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ

答案C

解析根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件如下：具有法定最低限额以上的实收货币资本；主要负责人中2／3的人员有3年以上的证券管理工作经历，或者有5年以上的金融管理工作经验；有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作2年以上；全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分；没有违反国家有关证券市场管理法规和政策，没有受到过证监会给予的通报批评；承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/q6ug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

影响股票投资价值的内部因素包括()。Ⅰ．公司净资产Ⅱ．股利政策Ⅲ．并购重组Ⅳ．货币政策

以下关于储蓄国债的说法正确的是()。Ⅰ．面向个人投资者发行Ⅱ．由财政部和中国人民银行比照储蓄存款基准利率、结合金融市场情况确定Ⅲ．可以上市流通Ⅳ．只能通过提前兑取、质押贷款等方式变现

企业年金基金财产投资股票的比例，不得高于基金净资产的()。

一般性货币政策工具包括()。Ⅰ．存款准备金政策Ⅱ．再贴现政策Ⅲ．公开市场业务Ⅳ．消费者信用控制

我国证券市场监管体系包括()。Ⅰ．国务院证券监督管理机构Ⅱ．证券投资者保护基金Ⅲ．证券登记结算公司Ⅳ．行业协会

假设货币乘数为3．6，如果中央银行希望货币供应量减少1260亿元，那么，中央银行应该回笼()亿元基础货币。

优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的()。

在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以()等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的()。

根据中国证监会的相关指引，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的()。

巴金《怀念萧珊》的内容不包括()

下列误差中，全站仪可以通过盘左盘右取均值的方法消除的是()。

特种作业人员上岗前，必须进行专门的安全技术和操作技能的培训和考核，并经培训考核合格，取得()后方可上岗。

建设项目进度计划的跟踪检查与调整主要包括（）。

为保障旅游业健康发展，国务院建立健全旅游综合协调机制，对旅游业发展进行综合协调。()

行为经济学认为，互惠行为是一种条件合作行为，是对善意和助人的行为进行回报。互惠行为通过实施报答的形式而使对方获得利益，这种报答往往通过降低或损害自我利益而实现。根据上述定义，下列属于互惠行为的是()。

Ittakesawholegalaxyofthingstomakeyouhappy.Happinessisastateyoufeelwhenyouhavenoproblems,worries,doubtsor

数字签名是(1)，数字摘要(也称为数字指纹)是指(2)。