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  3. 根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有( )。 I．具有法定最低限额以上的实收货币资本 Ⅱ．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历 Ⅲ．有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作2年

根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有( )。 I．具有法定最低限额以上的实收货币资本 Ⅱ．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历 Ⅲ．有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作2年

admin2019-08-10  35
问题 根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有(    )。
    I．具有法定最低限额以上的实收货币资本
    Ⅱ．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历
    Ⅲ．有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作2年以上
    Ⅳ．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ
答案C
解析 根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件如下：具有法定最低限额以上的实收货币资本；主要负责人中2／3的人员有3年以上的证券管理工作经历，或者有5年以上的金融管理工作经验；有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作2年以上；全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分；没有违反国家有关证券市场管理法规和政策，没有受到过证监会给予的通报批评；承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。
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