证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有(　　)。

admin2013-05-10 61

问题证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有(　　)。

选项 A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有：①具有满足业务需要的技术系统；②已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；③中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式称为()

第9号准则的规定是对招股说明书信息披露的最低要求。()

因可转换债券转换为股份引起股份变动的，发行人应当根据有关法律、行政法规的规定，立即向工商行政管理部门申请办理注册资本变更登记。()

保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。()

()属于网下发行的方式。

集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎的原则管理和运作本集合资产时，可向委托人承诺最低收益。()

封闭式基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。()

境内机构投资者不能参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。()

合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。()

融资融券业务的证券划转指令处理包括()

水体景观分为_______。

某变电所中的高压母线选用铝镁合金管型母线，导体的工作温度是90℃，短路电流为18kA，短路的等效持续时间0．5s，铝镁合金热稳定系数79，请校验热稳定的最小截面接近下列哪项数值?

某设备采购合同中约定,甲公司向乙公司购买5台设备。合同履行过程中,甲通知乙公司将合同项下的2台设备转让给丙公司。但乙公司一直未予交付,确定当事人的违约责任时,()是正确的。

预算过繁、()、效能低下可能造成预算控制失效。

我国要建立的健全的社会保障制度内容很广泛，它包括（）。

A、以为你早来了B、觉得你应该来C、等了你很久了D、只等了一会儿C“以为”后面是错误的信息，“半天”表示时间长，“等了半天”就是等了很长时间，所以选择C。

Mostpeoplehavenoideaofthehardworkandworrythatgointothecollectingofthosefascinatingbirdsandanimalsthatthey

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式称为()

第9号准则的规定是对招股说明书信息披露的最低要求。()

因可转换债券转换为股份引起股份变动的，发行人应当根据有关法律、行政法规的规定，立即向工商行政管理部门申请办理注册资本变更登记。()

保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。()

()属于网下发行的方式。

集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎的原则管理和运作本集合资产时，可向委托人承诺最低收益。()

封闭式基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。()

境内机构投资者不能参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。()

合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。()

融资融券业务的证券划转指令处理包括()

水体景观分为_______。

某变电所中的高压母线选用铝镁合金管型母线，导体的工作温度是90℃，短路电流为18kA，短路的等效持续时间0．5s，铝镁合金热稳定系数79，请校验热稳定的最小截面接近下列哪项数值?

某设备采购合同中约定,甲公司向乙公司购买5台设备。合同履行过程中,甲通知乙公司将合同项下的2台设备转让给丙公司。但乙公司一直未予交付,确定当事人的违约责任时,()是正确的。

预算过繁、()、效能低下可能造成预算控制失效。

我国要建立的健全的社会保障制度内容很广泛，它包括（）。

A、以为你早来了B、觉得你应该来C、等了你很久了D、只等了一会儿C“以为”后面是错误的信息，“半天”表示时间长，“等了半天”就是等了很长时间，所以选择C。

Mostpeoplehavenoideaofthehardworkandworrythatgointothecollectingofthosefascinatingbirdsandanimalsthatthey

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有(　　)。