证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有(　　)。

admin2013-05-10 57

问题证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有(　　)。

选项 A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有：①具有满足业务需要的技术系统；②已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；③中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份有限公司的破产案件由()所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。

中国香港的招股章程必须符合香港公司条例、联交所上市规则及公司登记规则的要求。()

招股说明书应披露高级管理人员在最近三个会计年度内从发行人处领取收入的情况。()

保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所列事项作出承诺。()

以下说法正确的是()

在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格()发行价格，主承销商用超额发售股票获得的资金，按不高于发行价的价格，从集中竞价交易市场购买发行人的股票，分配给提出认购申请的投资者。

下列各项中，不属于董事忠实义务的是()

证券公司、保险公司和信托投资公司可以在()上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。()

现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。()

肾结核的典型症状是

ALI/ARDS的血气分析中，最有意义的指标是

当事人依法提出回避申请后，不能因之而停止的刑事诉讼活动是：()

周某持有某公司债券，在购买房屋时，周某以其所持有的公司债券出质，债券上未进行任何记载。当周某按约定将债券交付给质权人时，()。

负债类账户的结构与权益类账户的结构()。

设备的第Ⅱ种有形磨损与()有关。

下列选项中，流动性高于中央银行票据的是()。

1928年的北伐与1926年的北伐最大的不同点是()。

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份有限公司的破产案件由()所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。

中国香港的招股章程必须符合香港公司条例、联交所上市规则及公司登记规则的要求。()

招股说明书应披露高级管理人员在最近三个会计年度内从发行人处领取收入的情况。()

保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所列事项作出承诺。()

以下说法正确的是()

在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格()发行价格，主承销商用超额发售股票获得的资金，按不高于发行价的价格，从集中竞价交易市场购买发行人的股票，分配给提出认购申请的投资者。

下列各项中，不属于董事忠实义务的是()

证券公司、保险公司和信托投资公司可以在()上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。()

现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。()

肾结核的典型症状是

ALI/ARDS的血气分析中，最有意义的指标是

当事人依法提出回避申请后，不能因之而停止的刑事诉讼活动是：()

周某持有某公司债券，在购买房屋时，周某以其所持有的公司债券出质，债券上未进行任何记载。当周某按约定将债券交付给质权人时，()。

负债类账户的结构与权益类账户的结构()。

设备的第Ⅱ种有形磨损与()有关。

下列选项中，流动性高于中央银行票据的是()。

1928年的北伐与1926年的北伐最大的不同点是()。

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有(　　)。