证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有(　　)。

admin2013-05-10 62

问题证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有(　　)。

选项 A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有：①具有满足业务需要的技术系统；②已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；③中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应由承销团承销。

注册会计师在计划审计工作时，必须对重要性水平作出初步判断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。()

以下说法正确的是()

遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。()

证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入”予以申报。()

结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。()

在深圳市场，投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理，未完成交收的证券不得转托管。()

证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()

在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。()

融资融券业务的证券划转指令处理包括()

下列关于关系数据模型的叙述，错误的是________。

多为右下腹或脐周痉挛性阵痛伴腹鸣，进餐加重，排便缓解

以下关于夏热冬冷地区居住建筑维护结构和其所对应的节能指标中，不正确的是()。

通常认为货币政策目标的选取要符合三个标准或兼备三个基本要求，即：()。

下列关于个人质押贷款受理和调查的表述正确的有()。

某公司根据存货模型确定的最佳现金持有量为100000元，有价证券的年利率为10％。在最佳现金持有量下，该公司与现金持有量相关的现金使用总成本为()元。

()的民事权利能力一律平等。

VBA中一般采用Hungarian符号法命名变量，代表命令按钮的字首码是()。

操作系统的主要功能是___________。

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应由承销团承销。

注册会计师在计划审计工作时，必须对重要性水平作出初步判断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。()

以下说法正确的是()

遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。()

证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入”予以申报。()

结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。()

在深圳市场，投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理，未完成交收的证券不得转托管。()

证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()

在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。()

融资融券业务的证券划转指令处理包括()

下列关于关系数据模型的叙述，错误的是________。

多为右下腹或脐周痉挛性阵痛伴腹鸣，进餐加重，排便缓解

以下关于夏热冬冷地区居住建筑维护结构和其所对应的节能指标中，不正确的是()。

通常认为货币政策目标的选取要符合三个标准或兼备三个基本要求，即：()。

下列关于个人质押贷款受理和调查的表述正确的有()。

某公司根据存货模型确定的最佳现金持有量为100000元，有价证券的年利率为10％。在最佳现金持有量下，该公司与现金持有量相关的现金使用总成本为()元。

()的民事权利能力一律平等。

VBA中一般采用Hungarian符号法命名变量，代表命令按钮的字首码是()。

操作系统的主要功能是___________。

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有(　　)。