由于第三方故意骗取、盗用、抢劫财产、伪造要件、攻击商业银行信息科技系统或逃避法律监管导致的损失事件是( )。

admin2017-10-16 37

问题由于第三方故意骗取、盗用、抢劫财产、伪造要件、攻击商业银行信息科技系统或逃避法律监管导致的损失事件是( )。

选项 A、内部欺诈事件
B、外部欺诈事件
C、客户、产品和业务活动事件
D、执行、交割和流程管理事件

答案B

解析内部欺诈事件指故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失事件，此类事件至少涉及内部一方，但不包括歧视及差别待遇事件。外部欺诈事件指第三方故意骗取、盗用、抢劫财产、伪造要件、攻击商业银行信息科技系统或逃避法律监管导致的损失事件。B项正确。客户、产品和业务活动事件指因未按有关规定造成未对特定客户履行分内义务(如诚信责任和适当性要求)或产品性质或设计缺陷导致的损失事件。执行、交割和流程管理事件指因交易处理或流程管理失败，以及与交易对手方、外部供应商及销售商发生纠纷导致的损失事件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qIHM777K

本试题收录于：风险管理题库初级银行业专业人员职业资格分类

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

由于第三方故意骗取、盗用、抢劫财产、伪造要件、攻击商业银行信息科技系统或逃避法律监管导致的损失事件是( )。

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

以下是抵押贷款证券化的步骤，其顺序正确的是()。(1)建立一个独立的SPV来发行证券，SPV与原始权益人实行“破产隔离”(2)SPV负责向债务人收取每期现金流并将其转入购买抵押贷款证券的投资者账户(3)SPV将出售抵押

银行评估未来挤兑流动性风险的方法是()。

马柯维茨提出的()描绘出了资产组合选择的最基本、最完整的框架，是目前投资理论和投资实践的主流方法。

根据1988年《巴塞尔资本协议》的规定，商誉应从核心资本中扣除的比例是(　　　)。

银行的存款政策、客户中间业务情况、银行收益等因素会影响商业银行授信额度的决定，当这些因素为正面影响时，对授信限额的调节系数大于1。()

下列情况会引发基准风险的是()。

下列关于市场风险监管资本的公式说法正确的是()。

商业银行公司治理的核心是在所有权、经营权分离的情况下，为妥善解决委托一代理关系而提出的董事会、高管层组织体系和监督制衡机制。()

担保是指为维护债权人和其他当事人的合法权益，提高贷款偿还的可能性，降低商业银行资金损失的风险，由借款人或第三方对贷款本息的偿还或其他授信产品提供的一种附加保障。它的主要方式有()。

()是指获得银行信用支持的债务人由于种种原因不能或不愿遵照合同规定按时偿还债务而使银行遭受损失的可能性。

对于开关电器的可动部分包以绝缘材料，以防触电。

在油气田的形成过程中，单一的“局部构造单位”是最重要的因素，它不仅决定面积的大小，更重要的是它直接控制着该范围内各种油气藏的形成。()

Largelectureclassesarefrequentlyregardedasanecessaryevil.Suchclasseshavetobeofferedinmanycollegesanduniversi

下列哪项有助于鉴别肾前性急性肾衰竭与急性肾小管坏死

离心泵组向两位水池供水，在高位水池的水位升高过程中每台离心水泵的扬程随之提高，流量相应减少，这一变化的原因属于()。

系统抽样又称为()抽样。

移动电话用户增长速度最快的是(　　)。如果增长趋势与上年保持一致，预计2003年末移动电话用户约为(　　)。

由于第三方故意骗取、盗用、抢劫财产、伪造要件、攻击商业银行信息科技系统或逃避法律监管导致的损失事件是( )。

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

以下是抵押贷款证券化的步骤，其顺序正确的是()。(1)建立一个独立的SPV来发行证券，SPV与原始权益人实行“破产隔离”(2)SPV负责向债务人收取每期现金流并将其转入购买抵押贷款证券的投资者账户(3)SPV将出售抵押

银行评估未来挤兑流动性风险的方法是()。

马柯维茨提出的()描绘出了资产组合选择的最基本、最完整的框架，是目前投资理论和投资实践的主流方法。

根据1988年《巴塞尔资本协议》的规定，商誉应从核心资本中扣除的比例是( )。

银行的存款政策、客户中间业务情况、银行收益等因素会影响商业银行授信额度的决定，当这些因素为正面影响时，对授信限额的调节系数大于1。()

下列情况会引发基准风险的是()。

下列关于市场风险监管资本的公式说法正确的是()。

商业银行公司治理的核心是在所有权、经营权分离的情况下，为妥善解决委托一代理关系而提出的董事会、高管层组织体系和监督制衡机制。()

担保是指为维护债权人和其他当事人的合法权益，提高贷款偿还的可能性，降低商业银行资金损失的风险，由借款人或第三方对贷款本息的偿还或其他授信产品提供的一种附加保障。它的主要方式有()。

()是指获得银行信用支持的债务人由于种种原因不能或不愿遵照合同规定按时偿还债务而使银行遭受损失的可能性。

对于开关电器的可动部分包以绝缘材料，以防触电。

在油气田的形成过程中，单一的“局部构造单位”是最重要的因素，它不仅决定面积的大小，更重要的是它直接控制着该范围内各种油气藏的形成。()

Largelectureclassesarefrequentlyregardedasanecessaryevil.Suchclasseshavetobeofferedinmanycollegesanduniversi

下列哪项有助于鉴别肾前性急性肾衰竭与急性肾小管坏死

离心泵组向两位水池供水，在高位水池的水位升高过程中每台离心水泵的扬程随之提高，流量相应减少，这一变化的原因属于()。

系统抽样又称为()抽样。

移动电话用户增长速度最快的是( )。如果增长趋势与上年保持一致，预计2003年末移动电话用户约为( )。

根据1988年《巴塞尔资本协议》的规定，商誉应从核心资本中扣除的比例是(　　　)。

移动电话用户增长速度最快的是(　　)。如果增长趋势与上年保持一致，预计2003年末移动电话用户约为(　　)。