期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有 ( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 39

问题期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有 ( )。[2010年9月真题]

选项 A、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
B、在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C、与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
D、是否存在非法委托或者超范围委托等情形

答案A,B,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：
(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形；
(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司足否有效控制风险；
(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

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期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有 ( )。[2010年9月真题]

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客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。(　　)

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(　　)

有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。(　　)

期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当在其开仓后通知非结算会员平仓。(　　)

期货交易所向会员收取的保证金只能用于会员的交易结算。(　　)

期货交易所的交易规则由中国证监会制定。(　　)

会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。(　　)

期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。(　　)

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。(　　)

净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。(　　)

德育工作的方法主要有()、()、()、()、()、()。

半夏白术天麻汤的组成除半夏、白术、天麻、生姜、大枣外，还有

皮肤黏膜淋巴结综合征，证见气阴两伤宜选用(　　)皮肤黏膜淋巴结综合征，证见气营两燔宜选用(　　)

下列膜剂的成膜材料中，其成膜性、抗拉强度、柔韧性、吸湿性及水溶性最好的为

结肠癌中最多见的为

简述工伤保险待遇的主要内容。

全国政协十一届一次会议开幕前，全国政协委员们围绕国家经济社会发展中的重大问题深入调查研究后，积极建言献策。这句话体现的哲理是()。

计算，其中D={(x，y)｜0≤x≤1，0≤y≤1}

()与网络、多媒体并称为21世纪最具应用前景的三大技术。

HelenSmith:WhatbetterwaytostartoffmysenioryearinhighschoolthanbyreadingsomethingIamentirelyfamiliarwit

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