期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有 ( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 52

问题期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有 ( )。[2010年9月真题]

选项 A、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
B、在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C、与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
D、是否存在非法委托或者超范围委托等情形

答案A,B,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：
(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形；
(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司足否有效控制风险；
(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

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期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有 ( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

期货从业人员有违反有关法律行为的，投资者可以向中国期货业协会进行举报。(　　)

除所在期货经营机构同意外，期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。(　　)

期货交易所普通工作人员在期货交易所会员单位兼职无须批准。(　　)

期货交易所的交易规则由中国证监会制定。(　　)

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。(　　)

期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。(　　)

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。(　　)

在(　　)等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。(　　)

用蛋白上浆、挂糊，是利用了其________。

纯化的mRNA在70％乙醇中一70℃可保存

下面关于景观阈值与植被关系排序正确的是()。

下述工作中，不属于施工过程质量控制的是()。

从本质上说,回购协议是()。

政府影响就业量变化的宏观经济政策不包括()。

本期获得债券利息(股利)额对债券本期市场价格的比率是()。

某作家在新书发布会的会场张贴了一张告示，上面标着新书的封面以及价格，告知有意购买者在门口的登记簿上签字。甲基于恶作剧的心理在登记簿上签字，对甲的行为如何认定()

设X，Y相互独立，且X～B(3，)，Y～N(0，1)，令U=max{x，y}，求P{1＜U≤1．96}(其中φ(1)=0．841，φ(1．96)=0．975)．

期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有 ( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。( )

期货从业人员有违反有关法律行为的，投资者可以向中国期货业协会进行举报。( )

除所在期货经营机构同意外，期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。( )

期货交易所普通工作人员在期货交易所会员单位兼职无须批准。( )

期货交易所的交易规则由中国证监会制定。( )

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。( )

期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。( )

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。( )

在( )等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。( )

用蛋白上浆、挂糊，是利用了其________。

纯化的mRNA在70％乙醇中一70℃可保存

下面关于景观阈值与植被关系排序正确的是()。

下述工作中，不属于施工过程质量控制的是()。

从本质上说,回购协议是()。

政府影响就业量变化的宏观经济政策不包括()。

本期获得债券利息(股利)额对债券本期市场价格的比率是()。

某作家在新书发布会的会场张贴了一张告示，上面标着新书的封面以及价格，告知有意购买者在门口的登记簿上签字。甲基于恶作剧的心理在登记簿上签字，对甲的行为如何认定()

设X，Y相互独立，且X～B(3，)，Y～N(0，1)，令U=max{x，y}，求P{1＜U≤1．96}(其中φ(1)=0．841，φ(1．96)=0．975)．

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

期货从业人员有违反有关法律行为的，投资者可以向中国期货业协会进行举报。(　　)

除所在期货经营机构同意外，期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。(　　)

期货交易所普通工作人员在期货交易所会员单位兼职无须批准。(　　)

期货交易所的交易规则由中国证监会制定。(　　)

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。(　　)

期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。(　　)

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。(　　)

在(　　)等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。(　　)