期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有 ( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 46

问题期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有 ( )。[2010年9月真题]

选项 A、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
B、在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C、与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
D、是否存在非法委托或者超范围委托等情形

答案A,B,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：
(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形；
(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司足否有效控制风险；
(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

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期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有 ( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。(　　)

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。(　　)

中国期货业协会可以对违反期货行业自律性规则的会员按照规定给予纪律处分。(　　)

会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。(　　)

交易保证金是指已被合约占用的保证金。(　　)

期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需要申请任职资格。(　　)

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定，期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。(　　)

期货交易所章程应当载明会员资格及其管理办法。(　　)

期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。(　　)

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用(　　)进行风险调整。

消防应急广播功放机是一种将来自信号源的电信号进行放大以驱动扬声器发出声音的设备。()

TheFirstSettlementinNorthAmericaItisverydifficulttosayjustwhencolonization(殖民)began.Thefirsthundredyears

(2009年第90题)患者，女，45岁。经常头晕、头痛，有时突然晕倒，随后很快清醒，偶有视物不清。检查：压头试验阳性，颈椎侧弯或后伸可加重头晕，双下肢腱反射亢进，脊髓造影有部分梗阻。最可能的诊断是

影响给水系统布置方式的主要因素，大致有（）方面。

现场试验室建成后，必须经()部门验收合格，项目管理机构批准后，方可投入使用。

根据《社会保险法》，下列条件中，属于失业人员领取失业保险金条件的有()。

下列句子中的标点符号使用都正确的一项是()。

Someofthemeatsmeltbadbeforereachingthemarketand______away.

A、Ignorethepresentation.B、Dividetheassignment.C、Omitsomechapters.D、Listenmorecarefully.B

期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有 ( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。( )

中国期货业协会可以对违反期货行业自律性规则的会员按照规定给予纪律处分。( )

会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。( )

交易保证金是指已被合约占用的保证金。( )

期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需要申请任职资格。( )

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定，期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。( )

期货交易所章程应当载明会员资格及其管理办法。( )

期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。( )

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用( )进行风险调整。

消防应急广播功放机是一种将来自信号源的电信号进行放大以驱动扬声器发出声音的设备。()

TheFirstSettlementinNorthAmericaItisverydifficulttosayjustwhencolonization(殖民)began.Thefirsthundredyears

(2009年第90题)患者，女，45岁。经常头晕、头痛，有时突然晕倒，随后很快清醒，偶有视物不清。检查：压头试验阳性，颈椎侧弯或后伸可加重头晕，双下肢腱反射亢进，脊髓造影有部分梗阻。最可能的诊断是

影响给水系统布置方式的主要因素，大致有（）方面。

现场试验室建成后，必须经()部门验收合格，项目管理机构批准后，方可投入使用。

根据《社会保险法》，下列条件中，属于失业人员领取失业保险金条件的有()。

下列句子中的标点符号使用都正确的一项是()。

Someofthemeatsmeltbadbeforereachingthemarketand______away.

A、Ignorethepresentation.B、Dividetheassignment.C、Omitsomechapters.D、Listenmorecarefully.B

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。(　　)

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。(　　)

中国期货业协会可以对违反期货行业自律性规则的会员按照规定给予纪律处分。(　　)

会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。(　　)

交易保证金是指已被合约占用的保证金。(　　)

期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需要申请任职资格。(　　)

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定，期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。(　　)

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期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用(　　)进行风险调整。