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证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。 Ⅰ.证券公司治理结构健全,内部控制有效 Ⅱ.风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好 Ⅲ.有经营融资融券业务所需的专业人员 Ⅳ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。 Ⅰ.证券公司治理结构健全,内部控制有效 Ⅱ.风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好 Ⅲ.有经营融资融券业务所需的专业人员 Ⅳ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
admin
2022-11-04
30
问题
证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。
Ⅰ.证券公司治理结构健全,内部控制有效
Ⅱ.风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好
Ⅲ.有经营融资融券业务所需的专业人员
Ⅳ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券公司监督管理条例》第49条的规定,证券公司经营融资融券业务,应当具备下列条件:④证券公司治理结构健全,内部控制有效;②风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好;③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案;⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
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金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
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金融市场基础知识
证券一般从业资格
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