首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。 Ⅰ.证券公司治理结构健全,内部控制有效 Ⅱ.风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好 Ⅲ.有经营融资融券业务所需的专业人员 Ⅳ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。 Ⅰ.证券公司治理结构健全,内部控制有效 Ⅱ.风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好 Ⅲ.有经营融资融券业务所需的专业人员 Ⅳ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
admin
2022-11-04
74
问题
证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。
Ⅰ.证券公司治理结构健全,内部控制有效
Ⅱ.风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好
Ⅲ.有经营融资融券业务所需的专业人员
Ⅳ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券公司监督管理条例》第49条的规定,证券公司经营融资融券业务,应当具备下列条件:④证券公司治理结构健全,内部控制有效;②风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好;③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案;⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qMxD777K
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
0
金融市场基础知识
证券一般从业资格
相关试题推荐
根据《水利工程质量检测管理规定》(水利部令第36号),水利工程质量检测单位资质包括()等类别。
施工单位应当在施工组织设计中编制安全技术措施和施工现场临时用电方案,对达到一定规模的危险性较大的工程应当编制专项施工方案,并附具安全验算结果,经施工单位技术负责人签字以及()核签后实施,由专职安全生产管理人员进行现场监督。
信用等级与该企业在水行政主管部门登录的良好行为记录信息以及不良行为记录信息有关。良好行为记录信息发布期限为3年,不良行为记录信息发布期限为()。
下列关于混凝土坝地基的开挖与清理的说法,错误的是()。
某水利枢纽工程,其装机容量为150X106W,则其工程规模为()。
背景资料: 某水利工程施工招标文件依据《水利水电工程标准施工招标文件》(2009年版)编制。招投标及合同管理过程中发生如下事件: 事件一:评标方法采用综合评估法。投标报价应不高于最高限价7000万元,并不低于最低限价5000万元。 招标文件合同部分关
【背景资料】A公司承接了某城市道路改造工程,随路施工的综合管线有0.4MPa的DN500mm中压燃气、DN1000mm给水管并排铺设在道路下,燃气与给水管材均为钢管,实施双管合槽施工。随路施工的热力隧道工程采用暗挖工艺施工。由于工期紧张
合同风险的管理与防范措施不包括()。
某建设单位拟新建一座大型综合市场,于2018年3月20日领到工程施工许可证。开工后因故于2019年10月15日中止施工。根据建筑法施工许可证制度的规定,该建设单位向施工许可证发证机关报告的最迟期限应是2019年()。
随机试题
某企业三种产品的产量增长速度和产值资料如下:要求计算:(1)产值总指数。(2)产量总指数。(3)价格总指数。
下述哪项符合限制性心肌病:
图示对称刚架在承受反对称的两个力偶作用下弯矩图正确的是()。
背景资料:某二级公路一标段共12座涵洞工程,包括箱涵及盖板涵等结构形式,其中某座盖板涵设计示意图如下图所示。施工单位确定了盖板涵的主要施工工序如下:测量放线→基坑开挖→现浇混凝土基础→浆砌墙身→(B)→提前预制盖板并吊装→出入口浆砌→(C)→涵洞回填及加
北京市海淀区的李某申请领取低保金,一般要经过()。
地区发展模式致力于建立各种社区支持网络,增加居民的互动和交往,改善邻里关系,重建居民与团体之间的紧密联系,帮助居民认识参与的重要,并愿意承担责任,使居民对社区更加认同及投入。这说明了在地区发展模式中()
假如一个教师非常关心如“学生喜欢我吗?”这样的问题,并把大量的时间用于与学生搞好个人关系,那么他处于教师成长的()。
由中国作协牵线搭桥,当今文坛具有重要影响的18位传统作家和网络世界有着极旺人气的18位网络作家开展了“结对交友”活动,在传统文学与网络文学两分天下的语境中,这活动颇具探索、开创意味。传统文学和网络文学都是文学。两者在书写方式、传播方式和文本风格上有所不同,
心理能量
A、Peopletendtogotoextremesindailylife.B、Peopletryallouttobuildaperfectrelationship.C、Peoplechangethemselves
最新回复
(
0
)