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证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有( )。 Ⅰ．证券公司治理结构健全，内部控制有效 Ⅱ．风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好 Ⅲ．有经营融资融券业务所需的专业人员 Ⅳ．有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有( )。 Ⅰ．证券公司治理结构健全，内部控制有效 Ⅱ．风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好 Ⅲ．有经营融资融券业务所需的专业人员 Ⅳ．有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
admin
2022-11-04
64
问题
证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有( )。
Ⅰ．证券公司治理结构健全，内部控制有效
Ⅱ．风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
Ⅲ．有经营融资融券业务所需的专业人员
Ⅳ．有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券公司监督管理条例》第49条的规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：④证券公司治理结构健全，内部控制有效；②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qMxD777K
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金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
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金融市场基础知识
证券一般从业资格
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