首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,下列说法正确的是( )。
根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,下列说法正确的是( )。
admin
2020-01-15
39
问题
根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,下列说法正确的是( )。
选项
A、期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度,加强对资产管理业务的交易监控,防范业务风险,确保公平交易
B、期货公司应当对资产管理业务进行集中管理,其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立,并建立业务隔离墙制度
C、期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度,采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制,强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守,防范利益冲突和道德风险
D、资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立,并配备专职业务人员,不得相互兼任
答案
A,B,C,D
解析
参见《期货公司资产管理业务试点办法》第二十四条、第二十五条、第二十六条、第二十七条规定。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qPbg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
期货公司可以采取( )形式报送风险监管报表。
期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。( )
首席风险官应当报告期货公司( ),以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查提出的整改意见以及期货公司整改。
首席风险官不履行职责的中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的目的是( )。
具有从事期货业务( )年以上经验的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。
期货公司确认预计负债应当按照( )的规定。
因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。( )
随机试题
全塑电缆护套开剥长度,视电缆芯线接续长度而定,一般一字型接续(直接头)开剥长度至少为接续长度的()倍。
人民军队的生命线是()
阅读《宝玉挨打》中的一段文字,然后回答。“早听人一句话,也不至今日。别说老太太、太太心疼,就是我们看着,心里也——”刚说了半句又忙咽住,不觉的就红了脸,低下头来。从这段话里可以看出说话者是怎样的一个人?
哪条血管闭塞可引起延髓背外侧综合征
坐支是指()。
关于收入计量的说法,正确的有()。
依法从重从快严厉惩处严重刑事犯罪和经济犯罪是打击的重点和关键。( )
下列哪种方法对提高统计功效没有帮助?()
Studythefollowingpicturecarefullyandwriteanessayentitled"Cultures—NationalandInternational".Intheessayyoushould
A、Nuclearpower.B、Electricity.C、Burningcoalandoil.D、Solarpower.C
最新回复
(
0
)