基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提高合理保证，这属于内部控制的( )原则。

admin2022-04-15 88

问题基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提高合理保证，这属于内部控制的( )原则。

选项 A、健全性原则
B、及时性原则
C、有效性原则
D、独立性原则

答案C

解析有效性原则的含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应经济监管的法律法规要求；二是基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提高合理保证。

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基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提高合理保证，这属于内部控制的( )原则。

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下列关于可转换债券的说法，错误的是()。

A证券的预期报酬率为12％，标准差为15％；B证券的预期报酬率为18％，标准差为20％。投资于该两种证券组合的机会集是一条曲线，有效边界与机会集重合，以下结论中不正确的是()。

()是指投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益。

中证全债指数的样本，包括银行间市场和沪深交易所市场的()。

上市公司向不特定对象公开募集股份的行为，也是常用的增资方式的是()。

基金进行利润分配后的剩余额为()。

投资政策说明书的内容不包括()。

具体承担基金监管职责的机构是中国证监会内部的()。

合规管理部门的基本职责不包括()。

Wemaylookattheworldaroundus,butsomehowwemanagenottoseeituntilwhateverwe’vebecomeusedtosuddenlydisappears.

气焊铸铁时，火焰应始终盖住熔池，焊丝要在熔池中适当搅拌，以排除气孔和夹渣。

试述在不同产品寿命周期阶段企业可以采取的不同产品战略。

患者男，78岁，因蛛网膜下腔出血入院治疗3天。现患者对强烈痛刺激有反应，基本生理反应存在，生命体征正常。患者住院治疗2周，卧床未下地活动，护士可以在患者病历首页的体温单上见到

从总体上看，人的发展十分复杂，是一个生活与()并进的过程，是一个“给定”与“自我选择”“自我构建”相互作用、相互转化的过程，是发展的各种因素相互制衡、相互协调的过程。

如今各地都面临着同样的问题。有的地方看不到自己的优势，，无法培育新的经济增长点；有的地方只盯着别人，，以致出现同质化恶性竞争。填入划横线部分最恰当的一项是：

根据下列材料回答问题。广州、深圳、佛山三市的科技项目数占广东总数的()。

Forquestions18-22,matchtheextractswiththereasons,listedA-H.Foreachextract,decidewhichthereasoneachspeakerde

A、LivinginthecenterofLondon.B、Don’tjudgebypersonalpreferences.C、Neverlivinginabeautifulvillagehouse.D、Don’twa

基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提高合理保证，这属于内部控制的( )原则。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于可转换债券的说法，错误的是()。

A证券的预期报酬率为12％，标准差为15％；B证券的预期报酬率为18％，标准差为20％。投资于该两种证券组合的机会集是一条曲线，有效边界与机会集重合，以下结论中不正确的是()。

()是指投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益。

中证全债指数的样本，包括银行间市场和沪深交易所市场的()。

上市公司向不特定对象公开募集股份的行为，也是常用的增资方式的是()。

基金进行利润分配后的剩余额为()。

投资政策说明书的内容不包括()。

具体承担基金监管职责的机构是中国证监会内部的()。

合规管理部门的基本职责不包括()。

Wemaylookattheworldaroundus,butsomehowwemanagenottoseeituntilwhateverwe’vebecomeusedtosuddenlydisappears.

气焊铸铁时，火焰应始终盖住熔池，焊丝要在熔池中适当搅拌，以排除气孔和夹渣。

试述在不同产品寿命周期阶段企业可以采取的不同产品战略。

患者男，78岁，因蛛网膜下腔出血入院治疗3天。现患者对强烈痛刺激有反应，基本生理反应存在，生命体征正常。患者住院治疗2周，卧床未下地活动，护士可以在患者病历首页的体温单上见到

从总体上看，人的发展十分复杂，是一个生活与()并进的过程，是一个“给定”与“自我选择”“自我构建”相互作用、相互转化的过程，是发展的各种因素相互制衡、相互协调的过程。

如今各地都面临着同样的问题。有的地方看不到自己的优势，________，无法培育新的经济增长点；有的地方只盯着别人，________，以致出现同质化恶性竞争。填入划横线部分最恰当的一项是：

根据下列材料回答问题。广州、深圳、佛山三市的科技项目数占广东总数的()。

Forquestions18-22,matchtheextractswiththereasons,listedA-H.Foreachextract,decidewhichthereasoneachspeakerde

A、LivinginthecenterofLondon.B、Don’tjudgebypersonalpreferences.C、Neverlivinginabeautifulvillagehouse.D、Don’twa

如今各地都面临着同样的问题。有的地方看不到自己的优势，，无法培育新的经济增长点；有的地方只盯着别人，，以致出现同质化恶性竞争。填入划横线部分最恰当的一项是：