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  3. 某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有( )。 I．技术风险 Ⅱ．合规风险 Ⅲ．管理风险 Ⅳ．信用风险

某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有( )。 I．技术风险 Ⅱ．合规风险 Ⅲ．管理风险 Ⅳ．信用风险

admin2022-10-16  84
问题 某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有(    )。
    I．技术风险    Ⅱ．合规风险
    Ⅲ．管理风险    Ⅳ．信用风险
选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、  Ⅱ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析 专业知识、业务规则的培训可以防范管理风险；法律法规和执业道德的培训可以防范合规风险。
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