某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有( )。 I．技术风险 Ⅱ．合规风险 Ⅲ．管理风险 Ⅳ．信用风险

admin2022-10-16 53

问题某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有( )。
I．技术风险 Ⅱ．合规风险
Ⅲ．管理风险 Ⅳ．信用风险

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、 Ⅱ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析专业知识、业务规则的培训可以防范管理风险；法律法规和执业道德的培训可以防范合规风险。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有( )。 I．技术风险 Ⅱ．合规风险 Ⅲ．管理风险 Ⅳ．信用风险

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证券一般从业资格

根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于()。

下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是()。

下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是()。

()是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利()，股票价格()。

下列()财产可以作为股东出资的资产。①人民币②美元③土地使用权④暂未能合理估价的古董字画⑤一栋商用大楼

张某是S公司的财务总监，代理s公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。

下面对理事会会议表述不正确的是()。

下述眼眶病变中，哪项属于肌锥外病变

价格解释：

Inj.的含义是

投标人可以从事的行为有(　　)。

1988年《巴塞尔报告》要求，自1992年底起，所有签约国从事国际业务的银行，其资本充足率的最低标准应为（）。

若旅游者要求转递的物品是食品，导游员首先应()。

“他今天会回来的”中的“的”是结构助词。()

视图是关系型数据库系统提供给用户以多种角度观察()的重要机制。

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Ascientistwhowantstopredictthewayinwhichconsumerswillspendtheirmoneymuststudyconsumerbehavior.Hemust【C1】____

某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有( )。 I．技术风险 Ⅱ．合规风险 Ⅲ．管理风险 Ⅳ．信用风险

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根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于()。

下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是()。

下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是()。

()是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利()，股票价格()。

下列()财产可以作为股东出资的资产。①人民币②美元③土地使用权④暂未能合理估价的古董字画⑤一栋商用大楼

张某是S公司的财务总监，代理s公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。

下面对理事会会议表述不正确的是()。

下述眼眶病变中，哪项属于肌锥外病变

价格解释：

Inj.的含义是

投标人可以从事的行为有( )。

1988年《巴塞尔报告》要求，自1992年底起，所有签约国从事国际业务的银行，其资本充足率的最低标准应为（）。

若旅游者要求转递的物品是食品，导游员首先应()。

“他今天会回来的”中的“的”是结构助词。()

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Ascientistwhowantstopredictthewayinwhichconsumerswillspendtheirmoneymuststudyconsumerbehavior.Hemust【C1】____

投标人可以从事的行为有(　　)。