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财经
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。
admin
2013-05-10
47
问题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。
选项
A、最根本的就是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B、要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循
C、严格内部管理,提高差错或纠纷的处理效率
D、要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
答案
A,B,D
解析
C项属于证券经纪业务管理风险的防范措施。
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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