首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。
admin
2013-05-10
43
问题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。
选项
A、最根本的就是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B、要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循
C、严格内部管理,提高差错或纠纷的处理效率
D、要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
答案
A,B,D
解析
C项属于证券经纪业务管理风险的防范措施。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qRDg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
某证券公司的经营范围包括证券自营证券资产管理、证券资产管理,则其净资本不得低于人民币()元。
()不仅要求公司在章程中规定资本总额,而且要求在设立登记前认购或募足完毕。
上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。()
结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后,可申请终止在登记公司的结算业务,撤销结算账户。()
证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。()
在深圳市场,投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理,未完成交收的证券不得转托管。()
证券营业部业务应急的日常准备的内容有()
集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内,按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供,并报送中国证监会派出机构备案。
沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的()
证券交易所竞价的结果有()的可能。
随机试题
在一起共同犯罪案件中,主犯王某被判处有期徒刑15年,剥夺政治权利3年,并处没收个人财产;主犯朱某被判处有期徒刑10年,剥夺政治权利2年,罚金2万元人民币;从犯李某被判处有期徒刑8个月;从犯周某被判处管制1年,剥夺政治权利1年。请回答下列各题:所判刑罚既
关于MRI出血的信号,错误的是
在土的含水率平行试验中,当含水率在40%以上时,允许平行试验差值为4%。()
公民、法人或者其他组织认为行政机关的()侵犯其合法权益的,可以向人民法院提起行政诉讼。
下列关于车辆购置税的说法,正确的有()。
电源和负载都为星形连接的三相四线制电路,负载必须是对称的。()
中共之所以能够明确地提出彻底反帝反封建的民主革命纲领,最主要的原因是()。
以下关于中国古代医学,说法不正确的是()。
有7个学生和7张票,对应剧院里同一排的7个连续座位。每个座位只能安排一个学生,可以内部调换,但每个学生要么按票入座到指定座位,要么正好坐到指定座位旁边。则入座方式有多少种?()
小王说:如果明天不下大雨,我一定会去看足球比赛。以下哪项为真。可以证明小王没有说真话?Ⅰ.天没下大雨,小王没有去看足球赛。Ⅱ.天下大雨,小王去看了足球赛。Ⅲ.天下大雨,小王没去看足球赛。
最新回复
(
0
)