证券经纪业务合规风险的防范措施包括(　　)。

admin2013-05-10 29

问题证券经纪业务合规风险的防范措施包括(　　)。

选项 A、最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B、要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C、严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率
D、要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作

答案A,B,D

解析 C项属于证券经纪业务管理风险的防范措施。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qRDg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券公司、保险公司和信托投资公司可以在()上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。()
买断式回购采用“二次成交，一次结算”的方式。()
经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。()
在深圳市场，投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理，未完成交收的证券不得转托管。()
权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。()
证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于()年。
在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是()
在我国，证券交易所是经国务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。()
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有()

随机试题

工人必需消耗的工作时问中，（）是指为保证基本工作能顺利完成所消耗的时间。
总结我国多次行政管理机构改革的经验，主要有以下几个方面：
关于依沙吖啶羊膜腔内注射引产叙述错误的是
A．β内酰胺类药品B．某些激素类C．高致敏性药品D．青霉素类药品应当使用专用设施(如独立的空气净化系统和设备)的是()。
某依法必须公开招标的国有资产建设投资项目，采用工程量清单计价方式进行施工招标，业主委托具有相应资质的某咨询企业编制了招标文件和最高投标限价。招标文件部分规定或内容如下：(1)投标有效期自投标人递交投标文件时开始计算。(2)评标方法采用经评审的最低投标
花岗石幕墙饰面板性能应进行复验的指标是()
申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。()
基金对外提供的会计报表不包括()。
A、B两站之间有一条铁路，甲、乙两列火车分别停在A站和B站，甲火车4分钟走的路程等于乙火车5分钟走的路程，乙火车上午8时整从B站开往A站，开出一段时间后，甲火车从A站出发开往B站，上午9时整两列火车相遇，相遇地点离A、B两站的距离比是15：16，那么，甲火
临界区是______。A．一个缓冲区B．一段程序C．一段共享数据区D．一个互斥资源

最新回复(0)

证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司、保险公司和信托投资公司可以在()上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。()

买断式回购采用“二次成交，一次结算”的方式。()

经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。()

在深圳市场，投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理，未完成交收的证券不得转托管。()

权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。()

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于()年。

在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是()

在我国，证券交易所是经国务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。()

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有()

工人必需消耗的工作时问中，（）是指为保证基本工作能顺利完成所消耗的时间。

总结我国多次行政管理机构改革的经验，主要有以下几个方面：

关于依沙吖啶羊膜腔内注射引产叙述错误的是

A．β内酰胺类药品B．某些激素类C．高致敏性药品D．青霉素类药品应当使用专用设施(如独立的空气净化系统和设备)的是()。

花岗石幕墙饰面板性能应进行复验的指标是()

申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。()

基金对外提供的会计报表不包括()。

临界区是______。A．一个缓冲区B．一段程序C．一段共享数据区D．一个互斥资源

证券经纪业务合规风险的防范措施包括(　　)。