证券经纪业务合规风险的防范措施包括(　　)。

admin2013-05-10 60

问题证券经纪业务合规风险的防范措施包括(　　)。

选项 A、最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B、要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C、严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率
D、要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作

答案A,B,D

解析 C项属于证券经纪业务管理风险的防范措施。

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证券交易

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证券一般从业资格

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