证券投资咨询机构的从业人员不得从事行为( )

admin2014-06-12 47

问题证券投资咨询机构的从业人员不得从事行为( )

选项 A、向客户提供买卖股票的咨询
B、代理委托人从事证券投资
C、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票

答案B,C,D

解析投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(1)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。(2)代理委托人从事证券投资。(3)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(5)法律、行政法规禁止的其他行为。

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证券基础知识

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