首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
监控中心在复核中发现( )情况的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。
监控中心在复核中发现( )情况的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。
admin
2021-04-29
45
问题
监控中心在复核中发现( )情况的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。
选项
A、客户资料不符合实名制要求
B、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确
C、客户不符合学历要求
D、客户职业不符合要求
答案
A,B
解析
《期货市场客户开户管理规定》第18条规定,监控中心在复核中发现以下情况之一的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司:客户资料不符合实名制要求;客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;中国证监会规定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qYbg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。()[2010年9月真题]
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司出现()情形时应当向公司全体股东书面报告。[2010年9月真题]
期货交易所可以发布价格预测信息。()
投资者金融类资产包括()等资产。
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,()。
会员单位成建立以()为核心的客户管理和服务制度,不得为不符合投资者适当性标准的投资者中请股指期货交易编码。
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的其他董事、监事和财务负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向()提出申请。
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向()备案,定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
期货公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准的,应()。
监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当分别通知期货公司。()
随机试题
紫花洋地黄苷A用温和酸水解得到的产物是
下列方法中,不属于灭菌法的是
中毒性肺炎抗休克治疗的首要措施是
下列哪些选项不形成法律关系:
根据《指导外商投资方向规定》的规定,下列选项中,属于限制类外商投资项目的是()。
幼儿园的“娃娃家”游戏属于表演游戏。()
进程调度有各种各样的算法,如果选择算法不恰当,就会出现什么现象?
•Readtheextractbelowfromacompanychairman’sannualreporttoshareholders.•ChoosethebestwordtofilleachgapfromA
ReadingPassage3hassevenparagraphs,A-G.Whichparagraphcontainsthefollowinginformation?Writethecorrectletter,A-G,
Forthesakeoftheireconomicsuccess,yourchildrenwillhavetofacelessstabilityintheirjobs.
最新回复
(
0
)