融资融券业务的交收违约处理正确的有(　　)。

admin2009-11-19 62

问题融资融券业务的交收违约处理正确的有(　　)。

选项 A、融资融券交易涉及A股，则交收违约比照A股普通交易处理
B、融资融券交易涉及ETF，交收违约则比照ETP普通交易按照货银对付原则处理
C、中国结算公司暂停、终止办理其部分、全部结算业务，中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施
D、证券交易所提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施

答案A,B,C

解析 D项应为中国结算公司提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施。

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融资融券业务的交收违约处理正确的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上交所某上市公司拟于2016年8月申请发行可转换公司债券，该公司2015年12月31日和2016年6月30日经审计的净资产分别为12亿元和15亿元，则以下说法正确的有()。

下列在银行间债券市场发行的非金融企业债务融资工具中，有待偿还余额不得超过企业净资产的40％的规定的有()。Ⅰ．短期融资券Ⅱ．中期票据Ⅲ．资产支持票据Ⅳ．中小企业集合票据

以下符合保荐代表人注册条件的有()。Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ．最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人，已成功发行Ⅲ．未负有重大到期未偿债务Ⅳ．最近3年未受到中国证监会的行政处罚

下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有()。Ⅰ．基本情况调查Ⅱ．业务与技术调查Ⅲ．财务与会计调查Ⅳ．募集资金运用调查

下列与可供出售金融资产相关的价值变动中，应当直接计入发生当期损益的是()。

以下哪些属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形()。

以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有()。Ⅰ．保荐机构持有发行人8％的股份Ⅱ．保荐机构的实际控制人持有发行人8％的股份Ⅲ．保荐机构的重要关联方持有发行人8％的股份Ⅳ．发行人持有保荐机构8％的股份

经营战略

因特网采用的核心技术是()。

骨无菌性坏死又称(1)病，好发于(2)年龄组。

美兰在细菌学中也是常用染料之一,它是指哪一类染料

伯努利方程中表示()。

()反映职业人员在政治上和道德上的坚定性与坚韧性。

下列选项中，不属于衡量家庭财务安全的指标的是()。

经济法指的是调整国家在管理和协调经济运行过程中发生的一切关系的法律规范的总称。()

Peoplehavewonderedforalongtimehowtheirpersonalitiesandbehaviorsareformed.Itisnoteasytoexplainwhyoneperson

下列叙述中，正确的是

融资融券业务的交收违约处理正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上交所某上市公司拟于2016年8月申请发行可转换公司债券，该公司2015年12月31日和2016年6月30日经审计的净资产分别为12亿元和15亿元，则以下说法正确的有()。

下列在银行间债券市场发行的非金融企业债务融资工具中，有待偿还余额不得超过企业净资产的40％的规定的有()。Ⅰ．短期融资券Ⅱ．中期票据Ⅲ．资产支持票据Ⅳ．中小企业集合票据

以下符合保荐代表人注册条件的有()。Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ．最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人，已成功发行Ⅲ．未负有重大到期未偿债务Ⅳ．最近3年未受到中国证监会的行政处罚

下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有()。Ⅰ．基本情况调查Ⅱ．业务与技术调查Ⅲ．财务与会计调查Ⅳ．募集资金运用调查

下列与可供出售金融资产相关的价值变动中，应当直接计入发生当期损益的是()。

以下哪些属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形()。

以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有()。Ⅰ．保荐机构持有发行人8％的股份Ⅱ．保荐机构的实际控制人持有发行人8％的股份Ⅲ．保荐机构的重要关联方持有发行人8％的股份Ⅳ．发行人持有保荐机构8％的股份

经营战略

因特网采用的核心技术是()。

骨无菌性坏死又称(1)病，好发于(2)年龄组。

美兰在细菌学中也是常用染料之一,它是指哪一类染料

伯努利方程中表示()。

()反映职业人员在政治上和道德上的坚定性与坚韧性。

下列选项中，不属于衡量家庭财务安全的指标的是()。

经济法指的是调整国家在管理和协调经济运行过程中发生的一切关系的法律规范的总称。()

Peoplehavewonderedforalongtimehowtheirpersonalitiesandbehaviorsareformed.Itisnoteasytoexplainwhyoneperson

下列叙述中，正确的是

融资融券业务的交收违约处理正确的有(　　)。