融资融券业务的交收违约处理正确的有(　　)。

admin2009-11-19 57

问题融资融券业务的交收违约处理正确的有(　　)。

选项 A、融资融券交易涉及A股，则交收违约比照A股普通交易处理
B、融资融券交易涉及ETF，交收违约则比照ETP普通交易按照货银对付原则处理
C、中国结算公司暂停、终止办理其部分、全部结算业务，中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施
D、证券交易所提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施

答案A,B,C

解析 D项应为中国结算公司提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施。

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融资融券业务的交收违约处理正确的有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上交所某上市公司拟于2016年8月申请发行可转换公司债券，该公司2015年12月31日和2016年6月30日经审计的净资产分别为12亿元和15亿元，则以下说法正确的有()。

根据《公司法》的规定以下说法正确的有()。

以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有()。Ⅰ．注册资本600万元，实缴出资400万元的有限责任公司Ⅱ．实缴出资500万的合伙企业Ⅲ．某自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元Ⅳ．证券公司资产管理计划

以下符合保荐代表人注册条件的有()。Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ．最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人，已成功发行Ⅲ．未负有重大到期未偿债务Ⅳ．最近3年未受到中国证监会的行政处罚

下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有()。Ⅰ．基本情况调查Ⅱ．业务与技术调查Ⅲ．财务与会计调查Ⅳ．募集资金运用调查

从所给四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。()

K注册会计师审计A公司2012年度财务报表，正在对其应收账款项目进行审计。根据需要，K注册会计师决定对A公司下表中的四个明细账户中的两个进行函证。要求：K注册会计师应选择哪两家销货公司进行函证?请说明理由。

ThedevelopmentofJamestowninVirginiaduringthesecondhalfoftheseventeenthcenturywascloselyrelatedtothemakingand

对周某刑罚的执行机关是：

李某家住在某市甲区，在该市乙区嫖娼后深夜步行回家，途经该市丙区时因为神色可疑被丙区巡逻民警盘查，李某交代了自己嫖娼的事实。下列说法正确的是()。

设(X1，X2，…，Xn，Xn＋1，…，Xn＋m为来自总体X～N(0，σ2)的简单样本，则统计量U＝服从________分布．

设一棵二叉树中，度为1的结点数为9，则该二叉树的叶结点的数目为

A、 B、 C、 A本题考查的是动物名的听音。句中提到了elephants(大象)，因此答案是[A]。

【B1】【B17】

融资融券业务的交收违约处理正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上交所某上市公司拟于2016年8月申请发行可转换公司债券，该公司2015年12月31日和2016年6月30日经审计的净资产分别为12亿元和15亿元，则以下说法正确的有()。

根据《公司法》的规定以下说法正确的有()。

以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有()。Ⅰ．注册资本600万元，实缴出资400万元的有限责任公司Ⅱ．实缴出资500万的合伙企业Ⅲ．某自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元Ⅳ．证券公司资产管理计划

以下符合保荐代表人注册条件的有()。Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ．最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人，已成功发行Ⅲ．未负有重大到期未偿债务Ⅳ．最近3年未受到中国证监会的行政处罚

下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有()。Ⅰ．基本情况调查Ⅱ．业务与技术调查Ⅲ．财务与会计调查Ⅳ．募集资金运用调查

从所给四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。()

K注册会计师审计A公司2012年度财务报表，正在对其应收账款项目进行审计。根据需要，K注册会计师决定对A公司下表中的四个明细账户中的两个进行函证。要求：K注册会计师应选择哪两家销货公司进行函证?请说明理由。

ThedevelopmentofJamestowninVirginiaduringthesecondhalfoftheseventeenthcenturywascloselyrelatedtothemakingand

对周某刑罚的执行机关是：

李某家住在某市甲区，在该市乙区嫖娼后深夜步行回家，途经该市丙区时因为神色可疑被丙区巡逻民警盘查，李某交代了自己嫖娼的事实。下列说法正确的是()。

设(X1，X2，…，Xn，Xn＋1，…，Xn＋m为来自总体X～N(0，σ2)的简单样本，则统计量U＝服从________分布．

设一棵二叉树中，度为1的结点数为9，则该二叉树的叶结点的数目为

A、 B、 C、 A本题考查的是动物名的听音。句中提到了elephants(大象)，因此答案是[A]。

【B1】【B17】

融资融券业务的交收违约处理正确的有(　　)。