A公司为在上海证券交易所上市的上市公司,2006年8月,中国证监会根据举报,在调查时发现以下事实: (1)在A公司股票上市后的3个月内,其股票价格持续处于低迷状态,在此期间,A公司董事长的司机张某,根据董事长向其透露的公司将有重大收购计划(该信息尚未经股东

admin2011-01-15 78

问题 A公司为在上海证券交易所上市的上市公司,2006年8月,中国证监会根据举报,在调查时发现以下事实:
(1)在A公司股票上市后的3个月内,其股票价格持续处于低迷状态,在此期间,A公司董事长的司机张某,根据董事长向其透露的公司将有重大收购计划(该信息尚未经股东大会表决,也未公开披露)的信息,以每股8元买入A公司4万股股票；持有A公司法人股达1.8%的B公司认为A公司具有潜在投资价值,便以自有资金,以每股8.1元的价格买入3万股A公司股票,使其持有A公司的股份达到2.3%；参与为A公司发行股票出具审计报告的会计师事务所的注册会计师金某,在此期间也以每股8.3元购入3万股A公司股票。到2006年5月,A公司股票连续攀升,涨幅高达100%。该月,张某、B公司、金某抛出股票,获得丰厚的利润。
(2)某证券公司的证券咨询人员柴某,在2月份作股评时,对A公司股票推崇备至,称A公司在年报中会推出10股送10股的分配方案,每股收益将达到0.5元,股票价格至少上涨80%。同时声称:此属个人观点,风险自负。但A公司股票不仅未涨,反而跌至6元,给投资者造成损失。A公司也未推出每10股送10股的分配方案。
要求:(1)判断张某、B公司、金某买卖A公司股票的行为是否违法,并说明原因。
(2)判断证券咨询人员柴某的行为是否合法,并说明原因。

选项

答案(1)司机张某买卖A公司股票的行为非法。A董事长是内幕人员,他将自己掌握的尚未公开披露的内幕信息透露给张某,张某依此购入的行为是内幕交易,属于非法行为。B公司买卖A公司股票的行为合法。参与为A公司发行股票出具审计报告的注册会计师金某买卖A公司股票的行为非法。在该股票承销期和期满后6个月内,不得买卖该股票。金某买卖A公司股票的行为发生在法律禁止买卖期限内,是非法的。 (2)证券咨询人员柴某行为违法,属虚假陈述,是编造并且传播影响证券交易的虚假信息的违法行为。

解析

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