我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

admin2017-02-13 76

问题我国证券公司监管制度主要包括( )。
Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析目前，我国证券公司监管制度包括：①以诚信与资质为标准的市场准入制度。②以净资本为核心的经营风险控制制度。③合规管理制度。④客户交易结算资金第三方存管制度。⑤信息报送与披露制度等。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换通常被称作结构化金融衍生工具。(　　)

下列各项属于场外交易市场的有(　　)。

2006年实施的新《证券法))对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括()。

可转换证券的主要类型包括(　　)。

我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股,是履行()职责。

货币市场基金的投资对象期限一般为()

国有股权行政管理的专职机构是()

在股份有限公司中，签署公司股票是()的职权。

已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为(　　)。

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。()

__________是指以一定单位的本国货币为标准，折算成若十单位的外国货币来表示的汇率。

导致静脉血O2分压增高的情况有

滴虫性阴道炎带下的特点是

厌氧芽胞梭菌可产生无芽胞梭菌可产生

在临床医学研究中应切实保护受试者的利益，下列除哪一项外均对

由于政治、社会、自然因素造成建设工程目标发生偏差，应采取被动控制，这说明(　　)。

久期缺口的绝对值越大，利率变化对商业银行的资产和负债价值影响越大，但对其流动性的影响不大。()

高强性间歇训练的一次练习的负荷时间应控制在()。

【F1】Formorethantwodecades,U.S.courtshavebeenlimitingaffirmative-actionprogramsinuniversitiesandotherareas.Thel

NurfuerMaedchenInDeutschlandgibtesnurnochwenigeMaedchschulen,dennbisvorkurzemglaubteman,dassMaedchenschulenal

我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换通常被称作结构化金融衍生工具。( )

下列各项属于场外交易市场的有( )。

2006年实施的新《证券法))对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括()。

可转换证券的主要类型包括( )。

我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股,是履行()职责。

货币市场基金的投资对象期限一般为()

国有股权行政管理的专职机构是()

在股份有限公司中，签署公司股票是()的职权。

已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为( )。

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。()

__________是指以一定单位的本国货币为标准，折算成若十单位的外国货币来表示的汇率。

导致静脉血O2分压增高的情况有

滴虫性阴道炎带下的特点是

厌氧芽胞梭菌可产生无芽胞梭菌可产生

在临床医学研究中应切实保护受试者的利益，下列除哪一项外均对

由于政治、社会、自然因素造成建设工程目标发生偏差，应采取被动控制，这说明( )。

久期缺口的绝对值越大，利率变化对商业银行的资产和负债价值影响越大，但对其流动性的影响不大。()

高强性间歇训练的一次练习的负荷时间应控制在()。

【F1】Formorethantwodecades,U.S.courtshavebeenlimitingaffirmative-actionprogramsinuniversitiesandotherareas.Thel

NurfuerMaedchenInDeutschlandgibtesnurnochwenigeMaedchschulen,dennbisvorkurzemglaubteman,dassMaedchenschulenal

金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换通常被称作结构化金融衍生工具。(　　)

下列各项属于场外交易市场的有(　　)。

可转换证券的主要类型包括(　　)。

已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为(　　)。

由于政治、社会、自然因素造成建设工程目标发生偏差，应采取被动控制，这说明(　　)。