我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

admin2017-02-13 81

问题我国证券公司监管制度主要包括( )。
Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析目前，我国证券公司监管制度包括：①以诚信与资质为标准的市场准入制度。②以净资本为核心的经营风险控制制度。③合规管理制度。④客户交易结算资金第三方存管制度。⑤信息报送与披露制度等。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

股票持有人作为股份有限公司的股东,有权出席股东大会,体现对公司经营决策的参与权。()

下列关于证券的说法中，正确的有()

我国主要的基金指数包括()。

指数基金的特点是()

中小企业板块是主板市场的组成部分,同时实行()。

发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是()

根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。

同场外交易市场相比，证券交易所(　　)。

《上市公司证券发行管理办法》降低了配股前3年平均净资产收益率6％的限制，仅要求最近3年平均净资产收益率不低于2％。()

某女性病人，CT显示盆腹部巨大囊性病灶，内分隔及乳头状突起，最有可能的诊断是

外阴鳞状细胞癌最多见的发病部位是下列何项

孕妇羊水生化测定，反映胎儿肾成熟度的指标是

应激反应时血中明显增多的激素（　　）。【2004年考试真题】

金银花红花

急性肾盂肾炎的临床表现中最不可能的是

通过生产要素的优化配置，有效控制实际成本，属于()。

()是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个市场风险要素(利率、汇率、股票价格和商品价格)的变化可能会对金融千具或资产组合的收益或经济价值产生的影响。

被称为西班牙“国粹”的是()。

对车站、码头、机场、文娱或体育场所、商场、集贸市场、展览场馆，以及公园、风景区等场所维护社会治安秩序的工作属于()。

我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

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股票持有人作为股份有限公司的股东,有权出席股东大会,体现对公司经营决策的参与权。()

下列关于证券的说法中，正确的有()

我国主要的基金指数包括()。

指数基金的特点是()

中小企业板块是主板市场的组成部分,同时实行()。

发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是()

根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。

同场外交易市场相比，证券交易所( )。

《上市公司证券发行管理办法》降低了配股前3年平均净资产收益率6％的限制，仅要求最近3年平均净资产收益率不低于2％。()

某女性病人，CT显示盆腹部巨大囊性病灶，内分隔及乳头状突起，最有可能的诊断是

外阴鳞状细胞癌最多见的发病部位是下列何项

孕妇羊水生化测定，反映胎儿肾成熟度的指标是

应激反应时血中明显增多的激素（ ）。【2004年考试真题】

金银花红花

急性肾盂肾炎的临床表现中最不可能的是

通过生产要素的优化配置，有效控制实际成本，属于()。

()是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个市场风险要素(利率、汇率、股票价格和商品价格)的变化可能会对金融千具或资产组合的收益或经济价值产生的影响。

被称为西班牙“国粹”的是()。

对车站、码头、机场、文娱或体育场所、商场、集贸市场、展览场馆，以及公园、风景区等场所维护社会治安秩序的工作属于()。

同场外交易市场相比，证券交易所(　　)。

应激反应时血中明显增多的激素（　　）。【2004年考试真题】