我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

admin2017-02-13 67

问题我国证券公司监管制度主要包括( )。
Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析目前，我国证券公司监管制度包括：①以诚信与资质为标准的市场准入制度。②以净资本为核心的经营风险控制制度。③合规管理制度。④客户交易结算资金第三方存管制度。⑤信息报送与披露制度等。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点,投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖;另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。()

金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换通常被称作结构化金融衍生工具。(　　)

境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面()是属于境外上市外资股。

根据交易方式，证券市场可分为(　　)。

债券的基本性质有()

发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是()

我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。“新老划断”的含义是()。

我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括(　　)。

下列各项不属于我国《证券法》规定的证券交易内容的是(　　)。

收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率＝无风险利率－风险补偿。(　　)

下列组织中属于区域性国际组织的是()。

国务院办公厅转发住房和城乡建设部等部门关于做好稳定住房价格工作意见的通知，要求自2005年6月1日起，对个人购买（）转手交易的，销售时按其取得的售房收入全额征收营业税。

各种侵权行为中以侵犯()最为常见。

[2013年真题]关于土石方填筑正确的意见是()。

道路基层用水泥土宜采用()水泥稳定。

贪污罪描述正确的是()。

绩效考评指标体系设计的程序包括：①工作分析；②理论验证；③修改调整；④指标调查。排序正确的是()。(2008年5月二级真题)(2007年5月二级真题)

多媒体软件包括多媒体播放软件和______。

AHealthProfileAhealthprofileisaportraitofallofthefactorsthatinfluenceyourhealth.Todrawyourhealthprofile

Hehaschangedhis______aboutspendingsomuchmoneyonthebook.

我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

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ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点,投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖;另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。()

金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换通常被称作结构化金融衍生工具。( )

境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面()是属于境外上市外资股。

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发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是()

我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。“新老划断”的含义是()。

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下列各项不属于我国《证券法》规定的证券交易内容的是( )。

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国务院办公厅转发住房和城乡建设部等部门关于做好稳定住房价格工作意见的通知，要求自2005年6月1日起，对个人购买（）转手交易的，销售时按其取得的售房收入全额征收营业税。

各种侵权行为中以侵犯()最为常见。

[2013年真题]关于土石方填筑正确的意见是()。

道路基层用水泥土宜采用()水泥稳定。

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金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换通常被称作结构化金融衍生工具。(　　)

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