我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

admin2017-02-13 48

问题我国证券公司监管制度主要包括( )。
Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析目前，我国证券公司监管制度包括：①以诚信与资质为标准的市场准入制度。②以净资本为核心的经营风险控制制度。③合规管理制度。④客户交易结算资金第三方存管制度。⑤信息报送与披露制度等。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换通常被称作结构化金融衍生工具。(　　)

下列各项中，属于垃圾债券的特点有()

关于证券中介机构，下列叙述正确的是()。

根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期可采用以下哪些处理方式?(　　)

公开披露的基金信息不包括()

证券投资基金的资金主要投向(　　)。

允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的欧洲债券是(　　)。

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。()

试述决策艺术的要点。

根据《水电建设工程质量管理暂行办法》(电水农[1997]220号)，单元工程的“三级检查制度”包括()。

财政部是管理国库单一账户体系的职能部门，任何单位不得擅自设立、变更或撤销国库单-账户体系中的各类银行账户。()

辅助生产费用的分配方法主要包括（）。

下列属于企业资源的有()。

下列有关和解协议效力的表述中，符合新颁布的企业破产法规定的有()。

下列不属于教师的权利的是()。

以下牙髓解剖生理特点中，正确的是()。

我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换通常被称作结构化金融衍生工具。( )

下列各项中，属于垃圾债券的特点有()

关于证券中介机构，下列叙述正确的是()。

根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期可采用以下哪些处理方式?( )

公开披露的基金信息不包括()

证券投资基金的资金主要投向( )。

允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的欧洲债券是( )。

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。()

试述决策艺术的要点。

根据《水电建设工程质量管理暂行办法》(电水农[1997]220号)，单元工程的“三级检查制度”包括()。

财政部是管理国库单一账户体系的职能部门，任何单位不得擅自设立、变更或撤销国库单-账户体系中的各类银行账户。()

辅助生产费用的分配方法主要包括（）。

下列属于企业资源的有()。

下列有关和解协议效力的表述中，符合新颁布的企业破产法规定的有()。

下列不属于教师的权利的是()。

以下牙髓解剖生理特点中，正确的是()。

金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换通常被称作结构化金融衍生工具。(　　)

根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期可采用以下哪些处理方式?(　　)

证券投资基金的资金主要投向(　　)。

允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的欧洲债券是(　　)。