我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

admin2017-02-13 59

问题我国证券公司监管制度主要包括( )。
Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析目前，我国证券公司监管制度包括：①以诚信与资质为标准的市场准入制度。②以净资本为核心的经营风险控制制度。③合规管理制度。④客户交易结算资金第三方存管制度。⑤信息报送与披露制度等。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

《证券公司风险处置条例》规定,证券公司或者其债权人提出破产清算申请,不需要动用证券投资者保护基金的,中国证监会在批准破产清算前撤销其证券业务许可,证券公司停止经营证券业务,并安置客户。()

利率风险和信用风险是政府债券的主要风险。()

境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下列()属于境外上市外资股。

我国主要的基金指数包括()。

中小企业板块是主板市场的组成部分,同时实行()。

套期保值的做法是同时在现货市场和期货市场建立()的头寸。

发行人在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有(　　)。

随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的()。

下列各项不属于证券交易所的职能的是(　　)。

由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而国债基金的风险较低，适合于()

中国共产党的根本宗旨是

微型计算机中，控制器的基本功能是(　　)。

不良行为记录信息的公布时间为行政处罚决定做出后()日内。

根据《标准施工招标文件》，与当地公安部门协商，在施工现场建立联防组织的主体是()。

下列适合进行牛市套利的商品是()。

A、Whethershoppingisgood.B、Whichshoppingcenterisgood.C、Howtobargaintobuyhighheels.D、Whattheyneedtobuy.A

我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

《证券公司风险处置条例》规定,证券公司或者其债权人提出破产清算申请,不需要动用证券投资者保护基金的,中国证监会在批准破产清算前撤销其证券业务许可,证券公司停止经营证券业务,并安置客户。()

利率风险和信用风险是政府债券的主要风险。()

境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下列()属于境外上市外资股。

我国主要的基金指数包括()。

中小企业板块是主板市场的组成部分,同时实行()。

套期保值的做法是同时在现货市场和期货市场建立()的头寸。

发行人在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有( )。

随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的()。

下列各项不属于证券交易所的职能的是( )。

由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而国债基金的风险较低，适合于()

中国共产党的根本宗旨是

微型计算机中，控制器的基本功能是( )。

不良行为记录信息的公布时间为行政处罚决定做出后()日内。

根据《标准施工招标文件》，与当地公安部门协商，在施工现场建立联防组织的主体是()。

下列适合进行牛市套利的商品是()。

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发行人在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有(　　)。

下列各项不属于证券交易所的职能的是(　　)。

微型计算机中，控制器的基本功能是(　　)。