首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司增加业务种类,应当符合下列审慎性要求( )。 Ⅰ.公司治理结构健全,内部管理有效,能有效控制现有及申请增加业务的风险 Ⅱ.最近1年各项风险控制指标持续符合规定,增加业务种类后,净资本符合规定 Ⅲ.最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚,最近1
证券公司增加业务种类,应当符合下列审慎性要求( )。 Ⅰ.公司治理结构健全,内部管理有效,能有效控制现有及申请增加业务的风险 Ⅱ.最近1年各项风险控制指标持续符合规定,增加业务种类后,净资本符合规定 Ⅲ.最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚,最近1
admin
2019-01-16
61
问题
证券公司增加业务种类,应当符合下列审慎性要求( )。
Ⅰ.公司治理结构健全,内部管理有效,能有效控制现有及申请增加业务的风险
Ⅱ.最近1年各项风险控制指标持续符合规定,增加业务种类后,净资本符合规定
Ⅲ.最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚,最近1年未被采取重大监管措施,无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行为自律组织调查的情形
Ⅳ.有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案
A
解析
证券公司增加业务种类,应当符合下列审慎性要求:
(1)增加业务种类后,注册资本符合《中华人民共和国证券法》第一百二十七条的规定
(2)公司治理结构健全,内部管理有效,能有效控制现有及申请增加业务的风险。
(3)最近1年各项风险控制指标持续符合规定,增加业务种类后,净资本符合规定。
(4)最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚,最近1年未被采取重大监管措施,无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查的情形。
(5)有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员。
(6)信息系统安全稳定运行,最近1年未发生重大事故;与申请增加业务有关的信息系统符合规定。
(7)取得经营证券业务许可证且持续经营已满1年;再次申请增加业务种类的,距前次申请获准超过6个月。
(8)现有业务经营管理状况良好。
(9)法律、行政法规和证监会的其他要求。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qqwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
1993年,()被批准首次在我国境内发行外币金融债券,发行对象为城乡居民。
《2011年地方政府自行发债试点办法》规定,债券到期由()代办还本付息。
封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资()进行公正合理的分配。
证券公司申请介绍业务资格,申请日前()个月各项风险控制指标应当符合规定标准。
证券投资基金在美国被称为()。
参与(),还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费,向全国银行闾同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。
保险公司次级定期债务是指()。
深圳证券交易所于()正式营业。
在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。
下列关于代办股份转让业务的说法中,正确的是()。Ⅰ.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主券商办理股份转让Ⅱ.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的,临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内,开始为办理股份转让服务Ⅲ.中国证
随机试题
_________是指妊娠期间,在外环境上,母亲自身的精神情绪上对胎儿生长发育施加影响,试图通过这两方面的因素,促进胎儿身体与智力方面的良好教育。
在产品按定额成本计价法,用公式表示为:___________。
CaraLangis13.ShelivesinBoston,Massachusetts,intheUS.LastThursday,shedidn’tgotoschool.Shewenttoworkwithhe
原尿中不被重吸收的物质是
建设项目的信息管理应针对不同层次管理者的要求进行适当的加工,针对不同管理层提供不同要求和浓缩程度的信息是遵从()。
下列关于债券结算业务类型的表述,不正确的是()。
新西兰奥克兰大学的研究人员与来自英国和美国的研究小组在4年内共同对将近1.2万名老人进行了11项调查。其中一半的老人服用钙片,而另一半则服用没有药物成分的安慰剂。结果显示,前一组当中每1000人中突发心肌梗塞、中风甚至死亡的案例比后一组分别多14起、10起
A.条件(1)充分,但条件(2)不充分.B.条件(2)充分,但条件(1)不充分.C.条件(1)和(2)单独都不充分,但条件(1)和条件(2)联合起来充分.D.条件(1)充分,条件(2)也充分.E.条件(1)和(2)单独都不充分,条件(1)和条件(2
《中华人民共和国政府信息公开条例》自2008年5月1日起施行。某教授于2008年6月1日自行将该条例译成英文,投递给某国家的核心期刊,并于2008年11月1日发表。国家相关部门认为该教授的译文质量很高,经与该教授协商,于2009年1月5日发文将该译文定为官
Greenspacefacilitiesarecontributingtoanimportantextenttothequalityoftheurbanenvironment.Fortunately,itisnolon
最新回复
(
0
)