首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司增加业务种类,应当符合下列审慎性要求( )。 Ⅰ.公司治理结构健全,内部管理有效,能有效控制现有及申请增加业务的风险 Ⅱ.最近1年各项风险控制指标持续符合规定,增加业务种类后,净资本符合规定 Ⅲ.最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚,最近1
证券公司增加业务种类,应当符合下列审慎性要求( )。 Ⅰ.公司治理结构健全,内部管理有效,能有效控制现有及申请增加业务的风险 Ⅱ.最近1年各项风险控制指标持续符合规定,增加业务种类后,净资本符合规定 Ⅲ.最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚,最近1
admin
2019-01-16
63
问题
证券公司增加业务种类,应当符合下列审慎性要求( )。
Ⅰ.公司治理结构健全,内部管理有效,能有效控制现有及申请增加业务的风险
Ⅱ.最近1年各项风险控制指标持续符合规定,增加业务种类后,净资本符合规定
Ⅲ.最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚,最近1年未被采取重大监管措施,无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行为自律组织调查的情形
Ⅳ.有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案
A
解析
证券公司增加业务种类,应当符合下列审慎性要求:
(1)增加业务种类后,注册资本符合《中华人民共和国证券法》第一百二十七条的规定
(2)公司治理结构健全,内部管理有效,能有效控制现有及申请增加业务的风险。
(3)最近1年各项风险控制指标持续符合规定,增加业务种类后,净资本符合规定。
(4)最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚,最近1年未被采取重大监管措施,无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查的情形。
(5)有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员。
(6)信息系统安全稳定运行,最近1年未发生重大事故;与申请增加业务有关的信息系统符合规定。
(7)取得经营证券业务许可证且持续经营已满1年;再次申请增加业务种类的,距前次申请获准超过6个月。
(8)现有业务经营管理状况良好。
(9)法律、行政法规和证监会的其他要求。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qqwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
在上市公司增资发行方式中,公司发行可转换债券的主要动因是()。
()年,我国首次发行国际债券。
基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的()%。
中国银监会选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。
证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,并由()代扣代收。
下列关于金融债券的说法中,正确的是()。Ⅰ.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券,属于金融债券Ⅱ.非银行金融机构不可以发行金融债券Ⅲ.商业银行可以发行金融债券Ⅳ.证券公司短期融资券也属于金融债券
从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则包括()。Ⅰ.客观Ⅱ.公正Ⅲ.公开Ⅳ.诚实信用
下列属于证券经纪业务禁止行为的是()。Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人Ⅱ.在公共场所进行投资咨询Ⅲ.散布内幕信息Ⅳ.违规向客户提供资金或有价证券
设立基金管理公司,应当具备的条件有()。Ⅰ.注册资本不低于500万元人民币,且必须为实缴货币资本Ⅱ.主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
基金托管人又称基金保管人,是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担()等相应职责的当事人。Ⅰ.募集资金Ⅱ.交易监督Ⅲ.信息披露Ⅳ.资产保管
随机试题
关于休克护理,下列护理措施恰当的有()
妊娠期间,小便不通,小腹胀急疼痛,坐卧不安,神疲倦怠,头重眩晕,舌淡苔薄白,脉虚缓滑。治疗常用方
猪,右腹侧壁皮下有一局限性肿胀,皮肤暗紫色,触诊有波动感,稽留热,穿刺液呈鲜红色。该肿胀可能是()
患者,男,65岁。高血压病史多年,头晕耳鸣,目涩,咽干,五心烦热,盗汗,不寐多梦,腰膝酸软,大便干涩,便热赤,脉细数,舌质红少苔。其证型是
一种药物能减轻另一种药物的毒副作用,这种配伍关系是
蕲蛇背鳞外表面和横切面的显微特征是金钱白花蛇背鳞外表面和横切面的显微特征是
下列关于行政复议与行政诉讼的关系,表述正确的是()。
某网站针对年底上映的两部贺岁电影进行调查,在接受调查的160人中,看过《未来警察》的有91人,看过《杜拉拉升职记》的有59人,22人两部电影都看过,那么,两部电影都没看过的有多少人?()
已知对于x取任意实数值,不等式(a+2)2+4x+(a-1)>0总成立,则a的取值范围是().
Teachersandotherspecialistsinearlychildhoodeducationrecognizethatchildrendevelopatdifferentrates.Givenanythingt
最新回复
(
0
)