证券公司增加业务种类，应当符合下列审慎性要求( )。 Ⅰ．公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险 Ⅱ．最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加业务种类后，净资本符合规定 Ⅲ．最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚，最近1

admin2019-01-16 34

问题证券公司增加业务种类，应当符合下列审慎性要求( )。
Ⅰ．公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险
Ⅱ．最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加业务种类后，净资本符合规定
Ⅲ．最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行为自律组织调查的情形
Ⅳ．有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析证券公司增加业务种类，应当符合下列审慎性要求：
(1)增加业务种类后，注册资本符合《中华人民共和国证券法》第一百二十七条的规定
(2)公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险。
(3)最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加业务种类后，净资本符合规定。
(4)最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查的情形。
(5)有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员。
(6)信息系统安全稳定运行，最近1年未发生重大事故；与申请增加业务有关的信息系统符合规定。
(7)取得经营证券业务许可证且持续经营已满1年；再次申请增加业务种类的，距前次申请获准超过6个月。
(8)现有业务经营管理状况良好。
(9)法律、行政法规和证监会的其他要求。

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根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()。

深圳证券交易所规定，盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过()％的，临时停牌至14：57。

()是基金管理公司最核心的一项业务。

在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。

在我国，企业债券的发行采取()。

下列关于政府机构的说法中，错误的是()。

()是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于()万元。

()属于基金资产承担的费用。Ⅰ．基金份额持有人大会费用Ⅱ．基金管理费Ⅲ．基金发行费Ⅳ．基金托管费

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式包括()。Ⅰ．向原股东配售股份Ⅱ．向特定对象公开募集股份Ⅲ．发行可转换公司债券Ⅳ．非公开发行股票

我国目前已推出的基金品种包括(　　)。

患者，男，61岁。进行性黄疸，上腹及腰背部疼痛，腹胀。查体：腹膜炎体征，且在左腰部、季肋部和下腹部皮肤可见大片青紫色瘀斑。为确诊应首选()

属于软膏剂油脂性基质属于涂膜剂成膜材料

北京某厂供销科科长甲受厂长乙的委托，前往四川成都市，追索该市某公司欠的一笔货款，协商未成，甲于是向成都某人民法院起诉。同时委托甲的朋友丙代理该厂进行诉讼。丙应该()。

在波浪理论考虑的主要因素中，()是最为重要的。

跨国公司的决策体系是（）。

土地整理是指通过采取各种措施，对田、水、路、林、村综合整治，提高耕地质量，增加有效耕地面积，改善农业生态条件和生态环境的行为。下列不属于土地整理的是：

李某因诈骗罪被判处有期徒刑2年，缓刑3年。缓刑考验期满后，司法机关查获李某在缓刑考验期内，曾经伙同他人盗窃财物价值达3万元，对李某应当如何处理?

•Readthetextbelowaboutaninternationalcompetition.•Inmostofthelines41-52thereisoneextraword.Itiseithergram

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在我国，企业债券的发行采取()。

下列关于政府机构的说法中，错误的是()。

()是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于()万元。

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我国目前已推出的基金品种包括( )。

患者，男，61岁。进行性黄疸，上腹及腰背部疼痛，腹胀。查体：腹膜炎体征，且在左腰部、季肋部和下腹部皮肤可见大片青紫色瘀斑。为确诊应首选()

属于软膏剂油脂性基质属于涂膜剂成膜材料

北京某厂供销科科长甲受厂长乙的委托，前往四川成都市，追索该市某公司欠的一笔货款，协商未成，甲于是向成都某人民法院起诉。同时委托甲的朋友丙代理该厂进行诉讼。丙应该()。

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李某因诈骗罪被判处有期徒刑2年，缓刑3年。缓刑考验期满后，司法机关查获李某在缓刑考验期内，曾经伙同他人盗窃财物价值达3万元，对李某应当如何处理?

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