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  3. 下列情形属于资产管理业务禁止行为的有( )。 Ⅰ．为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利 Ⅱ．从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为 Ⅲ．利用资产管理计划进行商业贿赂 Ⅳ．侵占、挪用资产管理计划财产

下列情形属于资产管理业务禁止行为的有( )。 Ⅰ．为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利 Ⅱ．从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为 Ⅲ．利用资产管理计划进行商业贿赂 Ⅳ．侵占、挪用资产管理计划财产

admin2021-11-18  1.7K+
问题 下列情形属于资产管理业务禁止行为的有(          )。
Ⅰ．为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利
Ⅱ．从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为
Ⅲ．利用资产管理计划进行商业贿赂
Ⅳ．侵占、挪用资产管理计划财产
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案A
解析 证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务，不得有下列行为：①利用资产管理计划从事内幕交易、操纵市场或者其他不当、违法的证券期货业务活动；②泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动；③为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利；④从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为；⑤利用资产管理计划进行商业贿赂；⑥侵占、挪用资产管理计划财产；⑦利用资产管理计划或者职务便利为投资者以外的第三方谋取不正当利益；⑧直接或者间接向投资者返还管理费；⑨以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用资产管理计划财产进行不必要的交易；⑩法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
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