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下列不属于上海、深圳证券交易所对违反业务规则的证券公司所采取的监管措施的是( )。 Ⅰ．记入其诚信档案 Ⅱ．取消会员资格 Ⅲ．书面警示 Ⅳ．取消交易权限
下列不属于上海、深圳证券交易所对违反业务规则的证券公司所采取的监管措施的是( )。 Ⅰ．记入其诚信档案 Ⅱ．取消会员资格 Ⅲ．书面警示 Ⅳ．取消交易权限
admin
2022-03-23
38
问题
下列不属于上海、深圳证券交易所对违反业务规则的证券公司所采取的监管措施的是( )。
Ⅰ．记入其诚信档案 Ⅱ．取消会员资格 Ⅲ．书面警示 Ⅳ．取消交易权限
选项
A、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅱ Ⅲ
答案
B
解析
对于会员违反上海、深圳证券交易所业务规则，上海、深圳证券交易所有权采取责令改正的自律措施，并视情节轻重单处或者并处在会员范围内通报批评、在证监会指定媒体上公开谴责、暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格等纪律处分措施，上海、深圳证券交易所采取上述纪律处分时，可视情况通报证监会或其派出机构。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qsrg777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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