关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．由中国证券业协会责令改正 Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分 Ⅲ．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款 Ⅳ．由中国证监会责令改正

admin2021-11-18 63

问题关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则，下列说法正确的有( )。
Ⅰ．由中国证券业协会责令改正
Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分
Ⅲ．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
Ⅳ．由中国证监会责令改正

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正。Ⅰ正确，Ⅳ错误。

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证券一般从业资格

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()。Ⅰ．财务信息公开披露Ⅱ．所有公司内部信息披露Ⅲ．公司所有信息披露Ⅳ．基本信息公示

股票及其他有价证券的理论价格是根据()确定的。

沪深300指数的计算采用()，按照样本股的调整股本为权数加权汁算。

中央银行采取宽松性货币政策，()货币供给，促使股价()。

公开发行股票数量在2000万股(含)且无老股转让计划的，应当通过下列()方式确定发行价格。

下列金融产品或工具中，我国QDII可以投资的有()。Ⅰ．美国存托凭证Ⅱ．公司债券Ⅲ．住房按揭支持证券Ⅳ．贵金属

我国储蓄国债(电子式)的特点包括()。Ⅰ．针对机构投资者Ⅱ．不记名，可以流通Ⅲ．采用电子方式记录债权Ⅳ．免缴利息税

证券存管是指证券公司将()统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。Ⅰ．投资者交给其保管的证券Ⅱ．自身持有的证券Ⅲ．法人股股东持有的股权证明Ⅳ．债权人持有的债权证明

下列各项中不适用合同法的是()

简述二十世纪二三十年代中国中间党派的社会基础、政治主张以及影响比较大的派别。

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淡化海砂带入混凝土中的含盐量不应大于1.0kg/m3。()

材料供应商甲因施工企业乙拖欠贷款，诉至人民法院。法院开庭审理后，在主审法官的主持下，乙向甲出具了还款计划。人民法院制作了调解书，则此欠款纠纷解决的方式是()。

学生是自己学习活动的主体，而这主体作用的发挥取决于教师的主导作用发挥得好不好。()

国家实行基本农田保护制度，下列土地应当划入基本农田保护区，严格管理的是()。

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Although"liedetectors"arewidelyusedbygovernments,policedepartmentsandbusinesses,theresultsarenotalwaysaccurate.

Manypeopleliketomatoes.Tomatoeshavebeautifulcolorsandtheyaregoodtoourhealth.Butdoyouknowhowandwhentomatoes

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