关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．由中国证券业协会责令改正 Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分 Ⅲ．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款 Ⅳ．由中国证监会责令改正

admin2021-11-18 41

问题关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则，下列说法正确的有( )。
Ⅰ．由中国证券业协会责令改正
Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分
Ⅲ．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
Ⅳ．由中国证监会责令改正

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正。Ⅰ正确，Ⅳ错误。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

中小非金融企业发行集合票据应披露()。Ⅰ．集合票据债项评级Ⅱ．各企业主体信用评级Ⅲ．专业信用增进机构(若有)主体信用评级Ⅳ．内幕信息

场外市场的特征具有()。Ⅰ．挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求Ⅱ．信息披露要求较低、监管较为宽松Ⅲ．交易制度通常采用竞价交易制度Ⅳ．交易制度通常采用做市商制度

股票及其他有价证券的理论价格是根据()确定的。

如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。

下列关于我国发行企业债券必备条件的说法中，错误的是()。

混合资本债券是指()为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在()年以上、发行之日起()年内不可赎回的债券。

在证券市场监管原则中，()要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

Ifyoudon’t______smokingyouwillnevergetbetter.

A．抗dsDNA抗体B．ASMAC．抗Ro52抗体D．AnuAE．抗Sm抗体自身免疫性肝炎的血清学标志抗体是

后张法预应力筋张拉后，需进行孔道灌浆，其目的是(　　)。

抓铲挖土机的开挖方式有()。

在堤防工程的堤身填筑施工中，碾压行走方向应()。

继承遗产时，配偶的继承顺序在父母之前。()

(2013年上半年)项目开发组需要重用以往的ActiveX控件，利用一个集成的编程开发工具，研发Windows应用程序，且该工作应同时支持VB、C++和JScript等编程语言，该开发组应宜选择(13)作为编程工发工具。

Whatdoesthemanusuallydoonweekends?

ThePerfectEssayA)Lookingbackontoomanyyearsofeducation,Icanidentifyonetrulyimpossibleteacher.Shecaredaboutme

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

中小非金融企业发行集合票据应披露()。Ⅰ．集合票据债项评级Ⅱ．各企业主体信用评级Ⅲ．专业信用增进机构(若有)主体信用评级Ⅳ．内幕信息

场外市场的特征具有()。Ⅰ．挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求Ⅱ．信息披露要求较低、监管较为宽松Ⅲ．交易制度通常采用竞价交易制度Ⅳ．交易制度通常采用做市商制度

股票及其他有价证券的理论价格是根据()确定的。

如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。

下列关于我国发行企业债券必备条件的说法中，错误的是()。

混合资本债券是指()为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在()年以上、发行之日起()年内不可赎回的债券。

在证券市场监管原则中，()要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

Ifyoudon’t______smokingyouwillnevergetbetter.

A．抗dsDNA抗体B．ASMAC．抗Ro52抗体D．AnuAE．抗Sm抗体自身免疫性肝炎的血清学标志抗体是

后张法预应力筋张拉后，需进行孔道灌浆，其目的是( )。

抓铲挖土机的开挖方式有()。

在堤防工程的堤身填筑施工中，碾压行走方向应()。

继承遗产时，配偶的继承顺序在父母之前。()

(2013年上半年)项目开发组需要重用以往的ActiveX控件，利用一个集成的编程开发工具，研发Windows应用程序，且该工作应同时支持VB、C++和JScript等编程语言，该开发组应宜选择(13)作为编程工发工具。

Whatdoesthemanusuallydoonweekends?

ThePerfectEssayA)Lookingbackontoomanyyearsofeducation,Icanidentifyonetrulyimpossibleteacher.Shecaredaboutme

后张法预应力筋张拉后，需进行孔道灌浆，其目的是(　　)。