关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．由中国证券业协会责令改正 Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分 Ⅲ．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款 Ⅳ．由中国证监会责令改正

admin2021-11-18 27

问题关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则，下列说法正确的有( )。
Ⅰ．由中国证券业协会责令改正
Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分
Ⅲ．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
Ⅳ．由中国证监会责令改正

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正。Ⅰ正确，Ⅳ错误。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

集合资产管理业务的特点不包括()。

中小非金融企业发行集合票据应披露()。Ⅰ．集合票据债项评级Ⅱ．各企业主体信用评级Ⅲ．专业信用增进机构(若有)主体信用评级Ⅳ．内幕信息

实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()万元。

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的()等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。Ⅰ．买卖数量Ⅱ．出价方式Ⅲ．证券名称Ⅳ．价格幅度

证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，哪种委托是无效的()。Ⅰ．高于涨幅限制价格Ⅱ．高于跌幅限制价格Ⅲ．低于涨幅限制价格Ⅳ．低于跌幅限制价格

通过公开发售基金份额筹集资金，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是()。

沪深300股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的()。

从本质上说，机构投资者是以获得证券投资收益为主要经营目的的团体机构或企业，概括起来，机构投资者的基本属性包括()。Ⅰ．集合投资的规模性Ⅱ．代客理财的中介性Ⅲ．投资运作的专业性Ⅳ．股权投资的收益性

储备货币币种结构优化要考虑的因素有【】

A．既治癓瘕积聚，又治食积腹痛B．既治癓瘕积聚，又治风湿痹痛C．既治癓瘕积聚，又治骨折筋伤D．既治癓瘕积聚，又治风疹皮癣土鳖虫的适应症为

下列喷锚暗挖掘进方式中，结构防水效果差的是()。

会计是以货币为主要计量单位，反映和监督一个单位(　　)的一种经济管理工作。

因购买子公司的少数股权支付的现金，在合并财务报表中属于投资活动现金流量。()

我国是统一的多民族国家。下列关于我国国家结构形式的表述错误的是()。(2009年山东省安置军队转业干部考试真题)

按照C语言规定的用户标识符命名规则，不能出现在标识符中的是

______(尽管人们的兴趣不尽相同),wecanstillmakefriendswiththosewhodonothaveourhobbies.

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证券一般从业资格

集合资产管理业务的特点不包括()。

中小非金融企业发行集合票据应披露()。Ⅰ．集合票据债项评级Ⅱ．各企业主体信用评级Ⅲ．专业信用增进机构(若有)主体信用评级Ⅳ．内幕信息

实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()万元。

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的()等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。Ⅰ．买卖数量Ⅱ．出价方式Ⅲ．证券名称Ⅳ．价格幅度

证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，哪种委托是无效的()。Ⅰ．高于涨幅限制价格Ⅱ．高于跌幅限制价格Ⅲ．低于涨幅限制价格Ⅳ．低于跌幅限制价格

通过公开发售基金份额筹集资金，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是()。

沪深300股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的()。

从本质上说，机构投资者是以获得证券投资收益为主要经营目的的团体机构或企业，概括起来，机构投资者的基本属性包括()。Ⅰ．集合投资的规模性Ⅱ．代客理财的中介性Ⅲ．投资运作的专业性Ⅳ．股权投资的收益性

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A．既治癓瘕积聚，又治食积腹痛B．既治癓瘕积聚，又治风湿痹痛C．既治癓瘕积聚，又治骨折筋伤D．既治癓瘕积聚，又治风疹皮癣土鳖虫的适应症为

下列喷锚暗挖掘进方式中，结构防水效果差的是()。

会计是以货币为主要计量单位，反映和监督一个单位( )的一种经济管理工作。

因购买子公司的少数股权支付的现金，在合并财务报表中属于投资活动现金流量。()

我国是统一的多民族国家。下列关于我国国家结构形式的表述错误的是()。(2009年山东省安置军队转业干部考试真题)

按照C语言规定的用户标识符命名规则，不能出现在标识符中的是

______(尽管人们的兴趣不尽相同),wecanstillmakefriendswiththosewhodonothaveourhobbies.

会计是以货币为主要计量单位，反映和监督一个单位(　　)的一种经济管理工作。