证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。[2010年5月真题]

admin2019-03-06 9

问题证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。[2010年5月真题]

选项 A、协助开户
B、风险控制
C、业务隔离
D、内部控制

答案A

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条第一款规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

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证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。[2010年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

已知甲乙两个方案投资收益率的期望值分别为11％和13％，两个方案都存在投资风险，在比较甲乙两方案风险大小时应使用的指标是()。

某有限责任公司原由A、B、C3位股东各出资10万元组建。经过2年的经营后，该公司的实收资本增加为36万元，留存收益为12万元。现D愿意出资25万元，占该公司25％的股权。则D出资者所出资金中有()万元应计入资本公积。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，(　　)。

期货公司首席风险官应当在每年(　　)前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请(　　)进行调解。

下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是(　　)。

期货交易所、期货公司应当按(　　)缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

非结算会员在结算协议约定的时间内未对交易结算报告的内容确认的，视为对交易结算报告内容的否认。(　　)

依照《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。(　　)

166.期货公司的下列()行为违反了规定。168.针对王某没有在规定时间内追加保证金的行为，期货公司可以()。

低度恶性的非霍奇金淋巴瘤是

患者男，3个月前因脑梗入院，生命体征平稳，现残留肢体障碍，上肢屈肌痉挛，下肢伸肌痉挛。痉挛对肢体的益处不包括

男，38岁。车祸后1小时急诊入院。查体：一般情况尚好，左小腿中上段皮裂伤15cm，软组织挫伤较重，胫骨骨折端外露，伤口污染重且出血。有骨擦音和反常活动。行X线检查前，应首先进行的处理是

A．《纽伦堡法典》B．《赫尔辛基宣言》C．《希波克拉底誓言》D．《大医精诚》E．《伤寒杂病论》西方最早的经典医德文献是

对于大、中型湖泊与水库，当平均水深位15m时，应取()个水样。

主要应由中央政府提供的公共产品与服务有()。

以下哪一部门有权制定行政法规()

[*]

给定程序MODll．C中函数fun和funx的功能是：用二分法求方程2x3-4x3+3x－6=0的一个根，并要求绝对误差不超过0．001。例如，若给m输入-100，给n输入90，则函数求得的一个根值为2．000。请改正程序中的错误，使它

证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。[2010年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

已知甲乙两个方案投资收益率的期望值分别为11％和13％，两个方案都存在投资风险，在比较甲乙两方案风险大小时应使用的指标是()。

某有限责任公司原由A、B、C3位股东各出资10万元组建。经过2年的经营后，该公司的实收资本增加为36万元，留存收益为12万元。现D愿意出资25万元，占该公司25％的股权。则D出资者所出资金中有()万元应计入资本公积。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，( )。

期货公司首席风险官应当在每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请( )进行调解。

下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是( )。

期货交易所、期货公司应当按( )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

非结算会员在结算协议约定的时间内未对交易结算报告的内容确认的，视为对交易结算报告内容的否认。( )

依照《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。( )

166.期货公司的下列()行为违反了规定。168.针对王某没有在规定时间内追加保证金的行为，期货公司可以()。

低度恶性的非霍奇金淋巴瘤是

患者男，3个月前因脑梗入院，生命体征平稳，现残留肢体障碍，上肢屈肌痉挛，下肢伸肌痉挛。痉挛对肢体的益处不包括

男，38岁。车祸后1小时急诊入院。查体：一般情况尚好，左小腿中上段皮裂伤15cm，软组织挫伤较重，胫骨骨折端外露，伤口污染重且出血。有骨擦音和反常活动。行X线检查前，应首先进行的处理是

A．《纽伦堡法典》B．《赫尔辛基宣言》C．《希波克拉底誓言》D．《大医精诚》E．《伤寒杂病论》西方最早的经典医德文献是

对于大、中型湖泊与水库，当平均水深位15m时，应取()个水样。

主要应由中央政府提供的公共产品与服务有()。

以下哪一部门有权制定行政法规()

[*]

给定程序MODll．C中函数fun和funx的功能是：用二分法求方程2x3-4x3+3x－6=0的一个根，并要求绝对误差不超过0．001。例如，若给m输入-100，给n输入90，则函数求得的一个根值为2．000。请改正程序中的错误，使它

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，(　　)。

期货公司首席风险官应当在每年(　　)前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请(　　)进行调解。

下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是(　　)。

期货交易所、期货公司应当按(　　)缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

非结算会员在结算协议约定的时间内未对交易结算报告的内容确认的，视为对交易结算报告内容的否认。(　　)

依照《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。(　　)