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166. 如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员,那么该证券公司的申请( )。 167. 该证券公司申请中间业务介绍资格,除了满足上题中的条件外,还应当满足其他一些条件,下列选项中属于这些条件的是( )。
166. 如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员,那么该证券公司的申请( )。 167. 该证券公司申请中间业务介绍资格,除了满足上题中的条件外,还应当满足其他一些条件,下列选项中属于这些条件的是( )。
admin
2010-12-10
53
问题
166. 如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员,那么该证券公司的申请( )。
167. 该证券公司申请中间业务介绍资格,除了满足上题中的条件外,还应当满足其他一些条件,下列选项中属于这些条件的是( )。
选项
A、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C、具有满足业务需要的技术系统
D、配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
答案
A,B,C,D
解析
参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条的规定。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/rMsg777K
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期货法律法规题库期货从业资格分类
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期货法律法规
期货从业资格
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