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证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由证监会派出机构予以制止,责令限期改正,拒不改正或者情节严重的,由证监会视具体情形,可依法采取( )等监管措施。
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由证监会派出机构予以制止,责令限期改正,拒不改正或者情节严重的,由证监会视具体情形,可依法采取( )等监管措施。
admin
2013-05-10
63
问题
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由证监会派出机构予以制止,责令限期改正,拒不改正或者情节严重的,由证监会视具体情形,可依法采取( )等监管措施。
选项
A、公开警示
B、责令处分有关责任人员
C、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动
D、撤销融资融券业务许可
答案
A,B,C,D
解析
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的有关规定:证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由证监会派出机构予以制止,责令限期改正;拒不改正或者情节严重的,由证监会视具体情形,依法采取警示、公开警示、责令处分有关责任人员、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。
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