证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正，拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，可依法采取( )等监管措施。

admin2013-05-10 35

问题证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正，拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，可依法采取( )等监管措施。

选项 A、公开警示
B、责令处分有关责任人员
C、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动
D、撤销融资融券业务许可

答案A,B,C,D

解析根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的有关规定：证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取警示、公开警示、责令处分有关责任人员、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正，拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，可依法采取( )等监管措施。

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