首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入,卖出相同个股,为自己牟取利益,关于这一行为下列表述正确的是( )。 Ⅰ.属于利益输送 Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求 Ⅲ.
甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入,卖出相同个股,为自己牟取利益,关于这一行为下列表述正确的是( )。 Ⅰ.属于利益输送 Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求 Ⅲ.
admin
2021-09-09
56
问题
甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入,卖出相同个股,为自己牟取利益,关于这一行为下列表述正确的是( )。
Ⅰ.属于利益输送
Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求
Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求
Ⅳ.属于操纵市场的行为
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
甲的行为属于典型的“老鼠仓”及非法利益输送行为,严重违反客户至上职业道德规范,也违反了守法合规职业道德要求。保护投资者合法权益是基金业的生命线,是基金业能否健康发展的根本,而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息交易、非公平交易和各种形式的利益输送等。因此,客户至上是基金从业人员的职业道德底线。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/rSmg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列关于主动投资和被动投资的说法中,不正确的是()。
下列时间属于上海证券交易所接受大宗交易的时间的是()。
根据国家税法规定,在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金,是交易费用的重要组成部分的是()。
根据久期的定义,当市场利率下降1%时,债券基金的资产净值将增加()。
基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用不包括()。
()是市场无风险利率最合适的替代,为其他债券和金融资产以及投资项目提供定价的基准。
基金管理公司的最高投资决策机构为()。
货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过()天,平均剩余存续期不得超过()天。
()是税收规划最有特色的原则,这是由作为税收基本原则的社会政策原则所引发的。
公司经济区位分析的主要内容包括()。Ⅰ.公司所处区位内的经济特色Ⅱ.公司所处区位内的自然条件Ⅲ.公司所处区位内的基础条件Ⅳ.公司所处区位内政府的产业政策
随机试题
赵孟頫,字子昂,号松雪道人,有________10卷。
在国际私法上,主张以“规则选择”或“结果选择”来替代“管辖权选择”的学者是()
A.DDTB.甲烷C.甲醛D.臭氧E.甲基汞属于内分泌干扰物的是()
下列哪项不是引起左心衰竭的常见原因
根据《建设工程安全生产管理条例》规定,对于某项目达到一定规模的危险性较大的模板工程的专项施工方案经()审批签字后,方可实施。
下列各项中,作为“当期营业利润增加”项目的有()。
下列关于股票分类错误的是()。
某教师将《拿来主义》的教学目标表达为知识与技能目标、过程与方法目标、情感态度与价值观目标三维教学目标,以下表述不恰当的一项是()。
美育
Forthispart,youareallowed30minutestowriteacompositiononthetopic:StatisticsofFamilyExpensesinShanghai.Yoush
最新回复
(
0
)