甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是( )。 Ⅰ．属于利益输送 Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求 Ⅲ．

admin2021-09-09 51

问题甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是( )。
Ⅰ．属于利益输送
Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求
Ⅲ．违反了守法合规的职业道德要求
Ⅳ．属于操纵市场的行为

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析甲的行为属于典型的“老鼠仓”及非法利益输送行为，严重违反客户至上职业道德规范，也违反了守法合规职业道德要求。保护投资者合法权益是基金业的生命线，是基金业能否健康发展的根本，而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息交易、非公平交易和各种形式的利益输送等。因此，客户至上是基金从业人员的职业道德底线。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于主动投资和被动投资的说法中，不正确的是()。

假设华夏上证50ETF基金为了计算每日的头寸风险，选择了100个交易日的每日基金净值变化的基点值△(单位：点)，并从小到大排列为△(1)～△(100)，其中的值依次为△(1)～△(100)：－18．63，－17．29，－15．61，－12．37，－12．

单个机构自债券借贷的融人余额超过其自有债券托管总量的_或单只债券融入余额超过该只债券发行量_起，每增加5个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。()

基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产，为基金提供托管服务而向基金收取的费用，通常按照基金资产净值的一定比例提取，()。

股票基金提供了一种长期而高额的增值型，但收益越高风险()。

债券基金主要具有的风险有()。①汇率风险②利率风险③信用风险④提前赎回风险

当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的()时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

下列选项中，可以实现对东道国主管机构境内的证券投资基金管理人进行实地检查的模式有()。

关于衍生工具，以下表述正确的是()。

铁崖体

叶柄扁平，偶带膜质托叶鞘的药材为（　　）。

A、氢氯噻嗪B、维拉帕米C、洛沙坦D、阿替洛尔E、依那普利适用于各级高血压，尤其是老年高血压或合并稳定型心绞痛患者（）。

皮亚杰在进行年龄阶段划分时，提出了认知发展的重要原理，下列关于认知发展重要原理的叙述不正确的是()。

可行性研究阶段的建设方案设计应满足投资估算误差不超过()的要求。

下列不属于教案的要素的是()。

教师在向小班幼儿描述常规时应避免使用否定性的语句，这是由于()。

公安机关的职责是由《人民警察法》规定的。()

下列设备中，不属于手持设备的是________。

A、Threeweeks.B、Nineweeks.C、Fiveweeks.D、Tenweeks.A数字细节题文章中明确提到每个学生在每年夏天需要进行三周的全职学习。

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下列关于主动投资和被动投资的说法中，不正确的是()。

假设华夏上证50ETF基金为了计算每日的头寸风险，选择了100个交易日的每日基金净值变化的基点值△(单位：点)，并从小到大排列为△(1)～△(100)，其中的值依次为△(1)～△(100)：－18．63，－17．29，－15．61，－12．37，－12．

单个机构自债券借贷的融人余额超过其自有债券托管总量的_____或单只债券融入余额超过该只债券发行量_____起，每增加5个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。()

基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产，为基金提供托管服务而向基金收取的费用，通常按照基金资产净值的一定比例提取，()。

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债券基金主要具有的风险有()。①汇率风险②利率风险③信用风险④提前赎回风险

当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的()时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

下列选项中，可以实现对东道国主管机构境内的证券投资基金管理人进行实地检查的模式有()。

关于衍生工具，以下表述正确的是()。

铁崖体

叶柄扁平，偶带膜质托叶鞘的药材为（ ）。

A、氢氯噻嗪B、维拉帕米C、洛沙坦D、阿替洛尔E、依那普利适用于各级高血压，尤其是老年高血压或合并稳定型心绞痛患者（）。

皮亚杰在进行年龄阶段划分时，提出了认知发展的重要原理，下列关于认知发展重要原理的叙述不正确的是()。

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A、Threeweeks.B、Nineweeks.C、Fiveweeks.D、Tenweeks.A数字细节题文章中明确提到每个学生在每年夏天需要进行三周的全职学习。

单个机构自债券借贷的融人余额超过其自有债券托管总量的_或单只债券融入余额超过该只债券发行量_起，每增加5个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。()

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