甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是( )。 Ⅰ．属于利益输送 Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求 Ⅲ．

admin2021-09-09 59

问题甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是( )。
Ⅰ．属于利益输送
Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求
Ⅲ．违反了守法合规的职业道德要求
Ⅳ．属于操纵市场的行为

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析甲的行为属于典型的“老鼠仓”及非法利益输送行为，严重违反客户至上职业道德规范，也违反了守法合规职业道德要求。保护投资者合法权益是基金业的生命线，是基金业能否健康发展的根本，而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息交易、非公平交易和各种形式的利益输送等。因此，客户至上是基金从业人员的职业道德底线。

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基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

中国人民银行、银监会、财政部联合发布《关于进一步扩大信贷资产证券化试点有关事项的通知》的时间是()。

如果某基金的贝塔系数大于1，说明该基金是一只()基金。

李先生一家的资产负债表中资产总额是100万元。其中，现金2万元，开放式货币市场基金3万元，银行活期存款1万元，股票20万元，汽车10万元，债券10万元，家具5万元，住宅49万元，则李氏夫妇的流动资产与总资产的比率是()。

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，如标的证券为股票的，须符合的条件中，说法错误的是()。

下列关于CAPM模型的主要思想说法错误的是()。

外资商业银行境内分行在境内持续经营()以上的，可申请成为托管人。

我国基金资产估值的责任人是，但对基金管理人的估值结果负有复核责任。()

在我国，货币市场工具不包括()。

基金管理公司的最高投资决策机构为()。

下列选项中，手术患者体位的安置要求包括()。

获得噪声源数据途径有()。

反映投资方案盈利能力的动态评价指标有()。

干粉灭火设备由()输气管、过滤器、球形阀、喷头、喷枪、干粉炮等组成。

在工程网络计划中，工作F的最早开始时间为第15天，其持续时间为5d。该工作有三项紧后工作，它们的最早开始时间分别为第24天、第26天和第30天，最迟开始时间分别为第30天、第30天和第32天，则工作F的总时差和自由时差()d。

传统的杜邦财务分析体系并不尽如人意，其局限性有()。

设f(χ)∈C[－π，π]，且f(χ)＝＋∫-ππf(χ)sinχdχ，求f(χ)．

在代码中定义了一个子过程：SubP(a,B)...EndSub下面______调用该过程的格式是正确的。

Theappearanceoftheusedcaris,it’smuchnewerthanitreallyis.

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基金从业资格

中国人民银行、银监会、财政部联合发布《关于进一步扩大信贷资产证券化试点有关事项的通知》的时间是()。

如果某基金的贝塔系数大于1，说明该基金是一只()基金。

李先生一家的资产负债表中资产总额是100万元。其中，现金2万元，开放式货币市场基金3万元，银行活期存款1万元，股票20万元，汽车10万元，债券10万元，家具5万元，住宅49万元，则李氏夫妇的流动资产与总资产的比率是()。

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，如标的证券为股票的，须符合的条件中，说法错误的是()。

下列关于CAPM模型的主要思想说法错误的是()。

外资商业银行境内分行在境内持续经营()以上的，可申请成为托管人。

我国基金资产估值的责任人是______，但______对基金管理人的估值结果负有复核责任。()

在我国，货币市场工具不包括()。

基金管理公司的最高投资决策机构为()。

下列选项中，手术患者体位的安置要求包括()。

获得噪声源数据途径有()。

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干粉灭火设备由()输气管、过滤器、球形阀、喷头、喷枪、干粉炮等组成。

在工程网络计划中，工作F的最早开始时间为第15天，其持续时间为5d。该工作有三项紧后工作，它们的最早开始时间分别为第24天、第26天和第30天，最迟开始时间分别为第30天、第30天和第32天，则工作F的总时差和自由时差()d。

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设f(χ)∈C[－π，π]，且f(χ)＝＋∫-ππf(χ)sinχdχ，求f(χ)．

在代码中定义了一个子过程：SubP(a,B)...EndSub下面______调用该过程的格式是正确的。

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我国基金资产估值的责任人是，但对基金管理人的估值结果负有复核责任。()