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以下属于证券交易的内幕信息知情人的有( )。[2013年11月真题] Ⅰ.发行人的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人控股的公司及其董、监、高 Ⅲ.公司的实际控制人及其董、监、高 Ⅳ.持有公司5%以上股份的股东
以下属于证券交易的内幕信息知情人的有( )。[2013年11月真题] Ⅰ.发行人的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人控股的公司及其董、监、高 Ⅲ.公司的实际控制人及其董、监、高 Ⅳ.持有公司5%以上股份的股东
admin
2022-08-17
44
问题
以下属于证券交易的内幕信息知情人的有( )。[2013年11月真题]
Ⅰ.发行人的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ.发行人控股的公司及其董、监、高
Ⅲ.公司的实际控制人及其董、监、高
Ⅳ.持有公司5%以上股份的股东
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
E
解析
《证券法》(2014年修订)第74条规定,证券交易内幕信息的知情人包括:①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。
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投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
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投资银行业务
证券专项业务类资格
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