首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
以下属于证券交易的内幕信息知情人的有( )。[2013年11月真题] Ⅰ.发行人的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人控股的公司及其董、监、高 Ⅲ.公司的实际控制人及其董、监、高 Ⅳ.持有公司5%以上股份的股东
以下属于证券交易的内幕信息知情人的有( )。[2013年11月真题] Ⅰ.发行人的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人控股的公司及其董、监、高 Ⅲ.公司的实际控制人及其董、监、高 Ⅳ.持有公司5%以上股份的股东
admin
2022-08-17
43
问题
以下属于证券交易的内幕信息知情人的有( )。[2013年11月真题]
Ⅰ.发行人的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ.发行人控股的公司及其董、监、高
Ⅲ.公司的实际控制人及其董、监、高
Ⅳ.持有公司5%以上股份的股东
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
E
解析
《证券法》(2014年修订)第74条规定,证券交易内幕信息的知情人包括:①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/rTGg777K
本试题收录于:
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
关于基金的投资管理,下列说法正确的是()。
某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金,假设基金管理人规定的申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.025元,则其申购份额为()份。
下列关于市场细分的说法错误的是()。
基金公司后台部门是指()。
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,不应当做的是()。
私募集基金进行备案时,基金业迹会应当在私募基金备案材料齐备后的()个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。
我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生,其发展线索主要包括()。I.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步,到国务院证券委员会出台行政条例,再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》,中国
基金份额持有人大会应当有代表()以上基金份额的持有人参加,方可召开。
随机试题
中央银行若提高再贴现率,将()。
右心衰竭引起淤血的器官主要有
A.五倍子B.海螵蛸C.五味子D.桑螵蛸螳螂科昆虫大刀螂、小刀螂或巨斧螳螂的卵鞘,习称
A.镇心安神B.潜阳安神C.定惊安神D.养心安神E.宁心安神
设某一年度固定资产价值为2000亿元,上一年度固定资产价值为1000亿元;同期新增国内生产总值5000亿元,投资完成总额为2500亿元。则当年固定资产交付使用率为()。
在常模样本中低于某个分数的人数百分比,被称为()
个体对特定对象的总的评价和稳定性的反应倾向是()。
纪要格式的基本要求有()。
甲被宣告死亡后,其妻乙改嫁于丙,后丙死亡。一年后乙得知甲仍然在世,于是甲的儿子向法院申请撤销对甲的死亡宣判。依我国法律规定,该死亡宣告撤销后,甲与乙的原有婚姻关系()。
A、HisnameisJeffersonParish,anemergencymanagerworkinginNewOrleans.B、Astheemergencymanager,hecandolittletosav
最新回复
(
0
)