证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件的有( )。

admin2011-03-01 20

问题证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件的有( )。

选项 A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答案B,C,D

解析

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在基金管理公司组织架构下，属于后台支持部门的机构有(　　)。
基金管理公司内部控制的独立性原则是指(　　)。
公司发行境内上市外资股应主要聘请境外的评估机构，但是在某些情况下，企业也可以聘请境内估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估。(　　)
法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。(　　)
我国目前记账式国债的招标方式有(　　)。
公司募集资金的数额和使用应当符合的规定有(　　)。
发行人应按规定披露关联方、关联关系和关联交易，根据交易的性质和频率，按照(　　)分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
董事会、监事会、单独或合并持有证券公司8%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。(　　)
证券公司应当自领取营业执照之日起15日，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。(　　)

随机试题

最基本的文献类型是指()
评估机构对甲企业的下列资产进行了评估，具体情况如下：(1)甲企业中A材料是1个月前从外地购进，材料明细账的记载为：数量8000千克，单价500元／千克，运杂费为800元。根据材料消耗的原始记录和清查，评估时库存尚有2000千克；(2)甲
建筑安装企业的工程结算收入包括()。
“天下虽安，忘战必危”是我国古代著名的军事思想，充满着朴素的辩证法智慧。下列体现的哲学思想与这句话相同的是()。
在不存在价格管制的情况下，商品的需求价格弹性愈大，则该商品生产企业对市场价格的操纵程度（）。
下列与生活相关的化学常识中，不正确的是：
设，则y(10)(0)=______．
Aneweconomicspaperhassomeold-fashionedadviceforpeoplenavigatingthestressesoflife:Findaspousewhoisalsoyourb
Whatdoesthemanwanttobuy?
______isanordertopayaspecifiedamountofmoneytothebeareronagivendate.

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证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在基金管理公司组织架构下，属于后台支持部门的机构有(　　)。

基金管理公司内部控制的独立性原则是指(　　)。

公司发行境内上市外资股应主要聘请境外的评估机构，但是在某些情况下，企业也可以聘请境内估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估。(　　)

法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。(　　)

我国目前记账式国债的招标方式有(　　)。

公司募集资金的数额和使用应当符合的规定有(　　)。

发行人应按规定披露关联方、关联关系和关联交易，根据交易的性质和频率，按照(　　)分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

董事会、监事会、单独或合并持有证券公司8%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。(　　)

证券公司应当自领取营业执照之日起15日，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。(　　)

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建筑安装企业的工程结算收入包括()。

“天下虽安，忘战必危”是我国古代著名的军事思想，充满着朴素的辩证法智慧。下列体现的哲学思想与这句话相同的是()。

在不存在价格管制的情况下，商品的需求价格弹性愈大，则该商品生产企业对市场价格的操纵程度（）。

下列与生活相关的化学常识中，不正确的是：

设，则y(10)(0)=______．

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证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在基金管理公司组织架构下，属于后台支持部门的机构有( )。

基金管理公司内部控制的独立性原则是指( )。

公司发行境内上市外资股应主要聘请境外的评估机构，但是在某些情况下，企业也可以聘请境内估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估。( )

法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。( )

我国目前记账式国债的招标方式有( )。

公司募集资金的数额和使用应当符合的规定有( )。

发行人应按规定披露关联方、关联关系和关联交易，根据交易的性质和频率，按照( )分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

董事会、监事会、单独或合并持有证券公司8%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。( )

证券公司应当自领取营业执照之日起15日，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。( )

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建筑安装企业的工程结算收入包括()。

“天下虽安，忘战必危”是我国古代著名的军事思想，充满着朴素的辩证法智慧。下列体现的哲学思想与这句话相同的是()。

在不存在价格管制的情况下，商品的需求价格弹性愈大，则该商品生产企业对市场价格的操纵程度（）。

下列与生活相关的化学常识中，不正确的是：

设，则y(10)(0)=______．

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在基金管理公司组织架构下，属于后台支持部门的机构有(　　)。

基金管理公司内部控制的独立性原则是指(　　)。

公司发行境内上市外资股应主要聘请境外的评估机构，但是在某些情况下，企业也可以聘请境内估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估。(　　)

法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。(　　)

我国目前记账式国债的招标方式有(　　)。

公司募集资金的数额和使用应当符合的规定有(　　)。

发行人应按规定披露关联方、关联关系和关联交易，根据交易的性质和频率，按照(　　)分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

董事会、监事会、单独或合并持有证券公司8%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。(　　)

证券公司应当自领取营业执照之日起15日，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。(　　)