证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件的有( )。

admin2011-03-01 15

问题证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件的有( )。

选项 A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答案B,C,D

解析

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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。(　　)
关于包销金额，下列说法正确的是(　　)。
以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应不少于(　　)亿元人民币。
到期收益率不包括利息收入和资本损益。(　　)
目前，我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数，能源价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的结构化产品。(　　)
证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。(　　)
证券公司应当自领取营业执照之日起15日，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。(　　)
股息的具体形式可以是(　　)。
根据现行有关规定，只为中关村科技园区两家非上市股份有限公司股份转让提供报价服务。(　　)
在我国，集合竞价的所有交易的成交价格是不同的。(　　)

随机试题

一脑血栓病人，医师为其实行溶栓治疗，为防止并发脑出血，可采用的监测手段是
A．通窍活血汤B．川芎茶调散C．羌活胜湿汤D．大补元煎
当柯氏位投照时，听眦线与X线中心线的夹角为
A．生活事件分值100B．生活事件分值50C．生活事件分值1lD．生活事件分值30E．生活事件分值70小曹，30岁，今天驾车出行，不注意闯了红灯，被警察纠正，罚款100元，心中闷闷不乐。其违章行为若用霍尔姆斯和雷赫生活事件分值分析排位，应为
房地产开发企业取得销售(预售)许可证满()年仍未销售完毕的，主管税务机关可要求纳税人进行土地增值税清算。
聘请书的落款署上发文单位名称即可，无需加盖公章。（）
根据以下资料，回答111—115题2000年到2007年中，我国生产资料和生活资料的出厂价格相较上一年的变化方向一致的共有几年?()
考试对于()相当于()对于登机
HowtoWriteaCollegeTermPaper?I.Tip1:Figureoutexactlywhattheprofessorwants.Read【T1】_____verycarefully.【T1】_
A、Theydon’tenjoyswimming.B、Theydon’tknowhowtoswim.C、They’llswiminthelaketomorrow.D、Theywon’tgoswimminginthe

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证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。(　　)

关于包销金额，下列说法正确的是(　　)。

以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应不少于(　　)亿元人民币。

到期收益率不包括利息收入和资本损益。(　　)

目前，我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数，能源价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的结构化产品。(　　)

证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。(　　)

证券公司应当自领取营业执照之日起15日，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。(　　)

股息的具体形式可以是(　　)。

根据现行有关规定，只为中关村科技园区两家非上市股份有限公司股份转让提供报价服务。(　　)

在我国，集合竞价的所有交易的成交价格是不同的。(　　)

一脑血栓病人，医师为其实行溶栓治疗，为防止并发脑出血，可采用的监测手段是

A．通窍活血汤B．川芎茶调散C．羌活胜湿汤D．大补元煎

当柯氏位投照时，听眦线与X线中心线的夹角为

房地产开发企业取得销售(预售)许可证满()年仍未销售完毕的，主管税务机关可要求纳税人进行土地增值税清算。

聘请书的落款署上发文单位名称即可，无需加盖公章。（）

根据以下资料，回答111—115题2000年到2007年中，我国生产资料和生活资料的出厂价格相较上一年的变化方向一致的共有几年?()

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原证券从业资格

证券一般从业资格

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以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应不少于( )亿元人民币。

到期收益率不包括利息收入和资本损益。( )

目前，我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数，能源价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的结构化产品。( )

证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。( )

证券公司应当自领取营业执照之日起15日，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。( )

股息的具体形式可以是( )。

根据现行有关规定，只为中关村科技园区两家非上市股份有限公司股份转让提供报价服务。( )

在我国，集合竞价的所有交易的成交价格是不同的。( )

一脑血栓病人，医师为其实行溶栓治疗，为防止并发脑出血，可采用的监测手段是

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房地产开发企业取得销售(预售)许可证满()年仍未销售完毕的，主管税务机关可要求纳税人进行土地增值税清算。

聘请书的落款署上发文单位名称即可，无需加盖公章。（）

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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。(　　)

关于包销金额，下列说法正确的是(　　)。

以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应不少于(　　)亿元人民币。

到期收益率不包括利息收入和资本损益。(　　)

目前，我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数，能源价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的结构化产品。(　　)

证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。(　　)

证券公司应当自领取营业执照之日起15日，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。(　　)

股息的具体形式可以是(　　)。

根据现行有关规定，只为中关村科技园区两家非上市股份有限公司股份转让提供报价服务。(　　)

在我国，集合竞价的所有交易的成交价格是不同的。(　　)