证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件的有( )。

admin2011-03-01 35

问题证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件的有( )。

选项 A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答案B,C,D

解析

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债券基金基本上属于(　　)。
上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。(　　)
对于境外募股公司的资产评估，境外评估机构应当对投入股份有限公司的全部资产和负债进行资产评估。(　　)
国债承销团乙类成员资格的申请人的注册资本必须在8亿元以上。(　　)
我国目前记账式国债的招标方式有(　　)。
发审会后，如果发行人新公布(　　)时公告未涉及重大不利变化，募集说明书中可以索引的方式就发行人定期报告、重大事项临时公告的相关信息进行提示性披露。
公司募集资金的数额和使用应当符合的规定有(　　)。
《上市公司收购管理办法》规定，基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式。(　　)
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的(　　)纳入证券投资者保护基金。
公积金转增股本的形式是送股，送股的资金来源于(　　)。

随机试题

下列各项中，属于经营租赁特点的有()
上消化道
具有抗吞噬作用的细菌特殊结构是
急性胰腺炎时，血清淀粉酶升高的规律是
A.人流术后3天下腹剧痛B.人流术后流血，经久不止C.人流术后月经紊乱D.人流术后闭经，周期性下腹痛E.人流术后继发不孕人工流产子宫复旧不全
下列有关商品房屋租赁登记备案提交的材料的说法，正确的是()。
刚度大，开挖深度大，可适用于所有地层的围护结构是()。
以下关于个人医疗贷款的说法中，正确的有()。
收入分配问题不在于国民能否接受收入差距，而在合理的收入分配秩序的缺失上。收入来源正当所形成的财富，国民早已能够接受，且充满尊重。但是，国民不能接受因垄断或钻政策空子或靠违法违规所带来的财富增长。因此，关键是采取措施，直面垄断和违法违规行为，为国民创造财富打
雨果作品较突出的思想和艺术特征有_______。

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证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券基金基本上属于(　　)。

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。(　　)

对于境外募股公司的资产评估，境外评估机构应当对投入股份有限公司的全部资产和负债进行资产评估。(　　)

国债承销团乙类成员资格的申请人的注册资本必须在8亿元以上。(　　)

我国目前记账式国债的招标方式有(　　)。

发审会后，如果发行人新公布(　　)时公告未涉及重大不利变化，募集说明书中可以索引的方式就发行人定期报告、重大事项临时公告的相关信息进行提示性披露。

公司募集资金的数额和使用应当符合的规定有(　　)。

《上市公司收购管理办法》规定，基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式。(　　)

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的(　　)纳入证券投资者保护基金。

公积金转增股本的形式是送股，送股的资金来源于(　　)。

下列各项中，属于经营租赁特点的有()

上消化道

具有抗吞噬作用的细菌特殊结构是

急性胰腺炎时，血清淀粉酶升高的规律是

A.人流术后3天下腹剧痛B.人流术后流血，经久不止C.人流术后月经紊乱D.人流术后闭经，周期性下腹痛E.人流术后继发不孕人工流产子宫复旧不全

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刚度大，开挖深度大，可适用于所有地层的围护结构是()。

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雨果作品较突出的思想和艺术特征有_______。

证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券基金基本上属于( )。

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。( )

对于境外募股公司的资产评估，境外评估机构应当对投入股份有限公司的全部资产和负债进行资产评估。( )

国债承销团乙类成员资格的申请人的注册资本必须在8亿元以上。( )

我国目前记账式国债的招标方式有( )。

发审会后，如果发行人新公布( )时公告未涉及重大不利变化，募集说明书中可以索引的方式就发行人定期报告、重大事项临时公告的相关信息进行提示性披露。

公司募集资金的数额和使用应当符合的规定有( )。

《上市公司收购管理办法》规定，基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式。( )

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。

公积金转增股本的形式是送股，送股的资金来源于( )。

下列各项中，属于经营租赁特点的有()

上消化道

具有抗吞噬作用的细菌特殊结构是

急性胰腺炎时，血清淀粉酶升高的规律是

A.人流术后3天下腹剧痛B.人流术后流血，经久不止C.人流术后月经紊乱D.人流术后闭经，周期性下腹痛E.人流术后继发不孕人工流产子宫复旧不全

下列有关商品房屋租赁登记备案提交的材料的说法，正确的是()。

刚度大，开挖深度大，可适用于所有地层的围护结构是()。

以下关于个人医疗贷款的说法中，正确的有()。

雨果作品较突出的思想和艺术特征有_______。

债券基金基本上属于(　　)。

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。(　　)

对于境外募股公司的资产评估，境外评估机构应当对投入股份有限公司的全部资产和负债进行资产评估。(　　)

国债承销团乙类成员资格的申请人的注册资本必须在8亿元以上。(　　)

我国目前记账式国债的招标方式有(　　)。

发审会后，如果发行人新公布(　　)时公告未涉及重大不利变化，募集说明书中可以索引的方式就发行人定期报告、重大事项临时公告的相关信息进行提示性披露。

公司募集资金的数额和使用应当符合的规定有(　　)。

《上市公司收购管理办法》规定，基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式。(　　)

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的(　　)纳入证券投资者保护基金。

公积金转增股本的形式是送股，送股的资金来源于(　　)。