下列关于一些法律责任陈述正确的是( )

admin2009-04-25 49

问题下列关于一些法律责任陈述正确的是( )

选项 A、为上市公司发行新股提供服务的中介机构未按照中国证监会的规定履行勤勉尽责义务的，中国证监会给予公开批评并限期整改；在整改期间，暂缓接受有关中介机构出具的文件
B、上市公司增发完成后，未达到盈利预测50%的，中国证监会对有关上市公司给予公开批评，自作出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股的申请
C、上市公司和承销商向在增发中参加配售的机构投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会给予公开批评，并责令立即改正
D、上市公司配股当年出现亏损的，中国证监会自作出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股的申请

答案A,B,C,D

解析

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下列关于一些法律责任陈述正确的是( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

披露的信息要面向市场的所有投资者，能为所有投资者所用，而非仅仅面向特定的机构和个人，要求投资者一视同仁、公平对待。这体现的基金信息披露原则是()。

下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是()。

下列不属于国外股票基金的类别是()。

按照交易标的物分类，金融市场可以分为()。Ⅰ．票据市场Ⅱ．证券市场Ⅲ．衍生工具市场Ⅳ．外汇市场Ⅴ．货币市场Ⅵ．资本市场

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和()检查，出具合规意见书。

某投资者持有基金份额变动，需要经()确认后才有效。

证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成()，由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

我国信息披露法规对信息披露事件“重大性”的界定标准是()。Ⅰ．影响投资者决策标准Ⅱ．影响证券市场价格标准Ⅲ．影响波及范围标准

基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作是()。

证券公司有下列(　　)行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

领导方法的选择取决于()

Thelegallimitfordrivingafterdrinkingis80milligramsofalcoholin100millilitersofbloodintheU.S.whentested.But

符合肌肉组织的再生的是

以下哪些支持急性血管内溶血

子痫患者最主要的死亡原因是

在预先危险性分析法中，进行危险分级时可将危险等级分为4个级别，其中确定为是临界程度的等级是()级。

甲公司将取得的商业汇票背书转让给乙公司，但未记载背书日期。关于甲公司未记载背书日期行为效力的下列表述中，正确的有()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。()

I’msurelylateformyfirstclassinthemorning,________?

Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessayentitledShouldWeReadSelectivelyorExtensively?Youshould

下列关于一些法律责任陈述正确的是( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

披露的信息要面向市场的所有投资者，能为所有投资者所用，而非仅仅面向特定的机构和个人，要求投资者一视同仁、公平对待。这体现的基金信息披露原则是()。

下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是()。

下列不属于国外股票基金的类别是()。

按照交易标的物分类，金融市场可以分为()。Ⅰ．票据市场Ⅱ．证券市场Ⅲ．衍生工具市场Ⅳ．外汇市场Ⅴ．货币市场Ⅵ．资本市场

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和()检查，出具合规意见书。

某投资者持有基金份额变动，需要经()确认后才有效。

证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成()，由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

我国信息披露法规对信息披露事件“重大性”的界定标准是()。Ⅰ．影响投资者决策标准Ⅱ．影响证券市场价格标准Ⅲ．影响波及范围标准

基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作是()。

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

领导方法的选择取决于()

Thelegallimitfordrivingafterdrinkingis80milligramsofalcoholin100millilitersofbloodintheU.S.whentested.But

符合肌肉组织的再生的是

以下哪些支持急性血管内溶血

子痫患者最主要的死亡原因是

在预先危险性分析法中，进行危险分级时可将危险等级分为4个级别，其中确定为是临界程度的等级是()级。

甲公司将取得的商业汇票背书转让给乙公司，但未记载背书日期。关于甲公司未记载背书日期行为效力的下列表述中，正确的有()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。()

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证券公司有下列(　　)行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。