下列关于一些法律责任陈述正确的是( )

admin2009-04-25 38

问题下列关于一些法律责任陈述正确的是( )

选项 A、为上市公司发行新股提供服务的中介机构未按照中国证监会的规定履行勤勉尽责义务的，中国证监会给予公开批评并限期整改；在整改期间，暂缓接受有关中介机构出具的文件
B、上市公司增发完成后，未达到盈利预测50%的，中国证监会对有关上市公司给予公开批评，自作出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股的申请
C、上市公司和承销商向在增发中参加配售的机构投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会给予公开批评，并责令立即改正
D、上市公司配股当年出现亏损的，中国证监会自作出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股的申请

答案A,B,C,D

解析

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下列关于一些法律责任陈述正确的是( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同()核准。

基金财务报表包括()的比较式资产负债表。

下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是()。

证券投资基金萌芽于()。

基金宣传推介材料自被报送中国证监会之日起()日内，方可使用。

随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括()。

依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括下列哪些内容?()Ⅰ．维护基金投资者的合法权益Ⅱ．维护协会会员的合法权益Ⅲ．制定和实施行业自律规则Ⅳ．对会员的违法行为给予行政处罚

私募基金管理人需要定期向中国证券投资基金业协会定期报告的事项包括()。Ⅰ．从业人员变动Ⅱ．管理人员变动Ⅲ．投资运作情况Ⅳ．杠杆运用情况

以下关于监事会的说法错误的是()。

上市公司全体(　　)应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。

A．溶酶体B．内质网C．线粒体D．细胞液胆同醇合成和磷脂合成的共同代谢场所是

男，60岁，因胃溃疡合并反复大出血，行胃大部切除术。术后可能出现的营养性并发症不包括

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。

企业历年实现的净利润留存于企业的部分称为留存收益，包括()。

注册会计师评价相关内部控制的控制风险为低水平时，应在审计工作底稿中记录该评价结论及其依据。(　　)

翻浆毕淑敏那年，我“五一”放假回家，搭了一辆运送旧轮胎的货车，夜幕降临才进入离家百来里的戈壁。正是春天，道路翻浆。突然在无边的沉寂当中，立起一根土柱，遮挡了银

假如你乘坐新开通的济青高铁，自西向东沿途能吃到的地方特色小吃的正确顺序是_______。①朝天锅②周村烧饼③油旋④海菜凉粉

三年前陈某与村委会签订了110亩土地农业承包合同，经营期限为20年。乡政府为了兴建花卉种植基地，决定收回陈某承包的土地，陈某不服。下列说法正确的是()。

WhyWomenAreSuchBadNetworkersThechampagneisnotworking.Thepastryisjustanembarrassingstainwaitingtohappen.

下列关于一些法律责任陈述正确的是( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同()核准。

基金财务报表包括()的比较式资产负债表。

下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是()。

证券投资基金萌芽于()。

基金宣传推介材料自被报送中国证监会之日起()日内，方可使用。

随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括()。

依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括下列哪些内容?()Ⅰ．维护基金投资者的合法权益Ⅱ．维护协会会员的合法权益Ⅲ．制定和实施行业自律规则Ⅳ．对会员的违法行为给予行政处罚

私募基金管理人需要定期向中国证券投资基金业协会定期报告的事项包括()。Ⅰ．从业人员变动Ⅱ．管理人员变动Ⅲ．投资运作情况Ⅳ．杠杆运用情况

以下关于监事会的说法错误的是()。

上市公司全体( )应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。

A．溶酶体B．内质网C．线粒体D．细胞液胆同醇合成和磷脂合成的共同代谢场所是

男，60岁，因胃溃疡合并反复大出血，行胃大部切除术。术后可能出现的营养性并发症不包括

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。

企业历年实现的净利润留存于企业的部分称为留存收益，包括()。

注册会计师评价相关内部控制的控制风险为低水平时，应在审计工作底稿中记录该评价结论及其依据。( )

翻浆毕淑敏那年，我“五一”放假回家，搭了一辆运送旧轮胎的货车，夜幕降临才进入离家百来里的戈壁。正是春天，道路翻浆。突然在无边的沉寂当中，立起一根土柱，遮挡了银

假如你乘坐新开通的济青高铁，自西向东沿途能吃到的地方特色小吃的正确顺序是_______。①朝天锅②周村烧饼③油旋④海菜凉粉

三年前陈某与村委会签订了110亩土地农业承包合同，经营期限为20年。乡政府为了兴建花卉种植基地，决定收回陈某承包的土地，陈某不服。下列说法正确的是()。

WhyWomenAreSuchBadNetworkersThechampagneisnotworking.Thepastryisjustanembarrassingstainwaitingtohappen.

上市公司全体(　　)应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。

注册会计师评价相关内部控制的控制风险为低水平时，应在审计工作底稿中记录该评价结论及其依据。(　　)