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证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月不得参与证券承销。
证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月不得参与证券承销。
admin
2009-11-19
60
问题
证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月不得参与证券承销。
选项
A、提前泄露证券发行信息
B、承销未经核准的证券
C、在承销过程中不按有关规定披露信息
D、在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票
E、在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
答案
B,D,E
解析
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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