证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人

admin2011-03-01 85

问题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

选项 A、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
D、未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
E、证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

答案A,B,C,D,E

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。(　　)

为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有(　　)。

证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。(　　)

我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。(　　)

根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形有(　　)。

关于证券登记结算公司，下列说法错误的是(　　)。

国务院证券监督管理机构和(　　)应当建立证券公司的有关情况通报机制。

购物券是一种有价证券。(　　)

我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的(　　)。

下列关于有价证券的说法错误的是(　　)。

腋动脉第一段发出的动脉有()

梅毒瘤

这一推理式是二难推理的()

世界银行贷款项目由借款国负责的主要工作任务有()。

填筑沿河浸水路堤较适合的填料有()。

A、15B、17C、12D、13A上半部分的4个数字1，3，5，7是等差数列；下半部分3，7，11，(15)也是等差数列。而且图形中相对的两个数字的差依次为2、4、6、(8)，应选择7+8=(15)。

你和小李共同完成一个项目。开会时小李爱积极发言。但总是偏题，影响会议进程。有一次他又跑题了．你对他进行了强行地中止。造成他以后不再发言．并且工作态度消极，对于一些任务也不执行。请问你该怎么办?

HowtoChooseaCollege?I.Student-facultyratio—Thelowertheratios,themore【T1】_youwillget【T1】__—Healthyrat

A、10:00.B、9:55.C、9:50.D、10:05.B

A、Three.B、Nine.C、Five.D、Ten.A

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。( )

为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有( )。

证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。( )

我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。( )

根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形有( )。

关于证券登记结算公司，下列说法错误的是( )。

国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。

购物券是一种有价证券。( )

我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的( )。

下列关于有价证券的说法错误的是( )。