证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人

admin2011-03-01 31

问题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

选项 A、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
D、未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
E、证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

答案A,B,C,D,E

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于公司证券的是(　　)。

根据债券券面形态，债券可分为(　　)。

按募集方式分类，有价证券可以分为(　　)。

债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。(　　)

关于证券登记结算公司，下列说法错误的是(　　)。

关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是(　　)。

董事长和副董事长都不能履行职权时，由股东大会选举一名董事履行董事长职务。(　　)

构造单位的分割使投资者买卖ETF的最低投资金额远远低于买入各指数成份股所需的最低投资金额，实现了以较低金额投资整个市场的目的，并为投资者进行价值评估和市场交易提供了便利。(　　)

关于债券的特点，下列说法错误的是(　　)。

已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在(　　)，根据自己的申购量存入足额的申购资金。

关于PowerPoint2010中的节，下列说法正确的是________。

某女，28岁。因情志不遂，致脘腹痞满月余，现患者胃脘部满闷，胸膈胀闷，按之不痛，头晕身重，纳呆，偶有恶心，口不渴，苔白腻而厚，脉沉滑。其应辨证为

林某，女，24岁。经常因情绪刺激而发作喘证，呼吸短促，但喉中痰鸣不著，胸闷而痛，失眠心悸，舌苔薄，脉弦。宜用

A．与中医药有关的评审或者鉴定活动B．中医药专业技术职称任职资格评审C．获得定点资格的中医医疗机构D．非营利性中医医疗机构E．中医药人员培训规划成立专门的中医药评审组织或者由中医药专家参加评审的是

对于公共建筑而言，消防电梯与防烟楼梯间合用的前室的面积不应小于()m2。

既可以撤销,又可以撤回的是()。

现存世界上最古老的星表是_________。

A.attheminimumcostB.reinforcedbythefactoryC.crowedtogetherD.asself-reliantfarmersPhrases：A.wheretoolargema

马克思曾批评费尔巴哈是“半截子的唯物主义者”，主张唯物主义应该成为新的彻底的唯物主义。马克思之所以认为费尔巴哈是“半截子的唯物主义者”，是因为费尔巴哈等人的观点是()

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于公司证券的是( )。

根据债券券面形态，债券可分为( )。

按募集方式分类，有价证券可以分为( )。

债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。( )

关于证券登记结算公司，下列说法错误的是( )。

关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是( )。

董事长和副董事长都不能履行职权时，由股东大会选举一名董事履行董事长职务。( )

构造单位的分割使投资者买卖ETF的最低投资金额远远低于买入各指数成份股所需的最低投资金额，实现了以较低金额投资整个市场的目的，并为投资者进行价值评估和市场交易提供了便利。( )

关于债券的特点，下列说法错误的是( )。

已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在( )，根据自己的申购量存入足额的申购资金。