2. 财经
  3. 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人

admin2011-03-01  47
问题 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(     )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
选项 A、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
D、未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
E、证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
答案A,B,C,D,E
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/rXXg777K
0

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)