证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人

admin2011-03-01 27

问题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

选项 A、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
D、未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
E、证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

答案A,B,C,D,E

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市。(　　)

单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以(　　)。

(　　)是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。

根据债券券面形态，债券可分为(　　)。

发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。(　　)

企业年金基金财产投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，应不高于基金净资产的50%。(　　)

证券业从业人员诚信信息的用途有(　　)。

关于资产管理业务的风险控制，下列说法错误的是(　　)。

广义的有价证券包括(　　)。

上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的(　　)。

下列哪项不是高分辨力CT扫描的基本要求

神主要表现在神还表现在其他方面，如

A．热病见热象B．寒病见热象C．阴虚见热象D．热病见寒象E．寒病见寒象适用“热因热用”治则的是()

进行工程项目沟通的重要性体现在()。

当注册会计师出具()的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后增加对重要事项的说明。

下列关于保本基金，说法正确的是()。

资源税是对在中国境内开采、生产以及进口的矿产品和盐的单位和个人征收。()

下列哪一项不属于宪法规定的公民的基本权利?()

抗战期间，我国戏剧界涌现了很多作品。下列哪—项不是抗战时期的作品?()

Mostearthquakesoccurwithintheupper15milesoftheearth’ssurface.Butearthquakescananddooccur【C1】______alldepthsto

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市。( )

单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以( )。

( )是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。

根据债券券面形态，债券可分为( )。

发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。( )

企业年金基金财产投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，应不高于基金净资产的50%。( )

证券业从业人员诚信信息的用途有( )。

关于资产管理业务的风险控制，下列说法错误的是( )。

广义的有价证券包括( )。

上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的( )。