证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人

admin2011-03-01 26

问题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

选项 A、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
D、未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
E、证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

答案A,B,C,D,E

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/rXXg777K

最新回复(0)

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。(　　)

我国有关法规规定基金收益分配原则是(　　)。

将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的(　　)。

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须在取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。(　　)

证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。(　　)

风险往往意味着损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失。(　　)

企业年金基金财产投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，应不高于基金净资产的50%。(　　)

《证券公司融资融券业务试点管理办法》的立法目的包括(　　)。

上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有(　　)。

甲到瑞士旅游，朋友乙请其代买一块X牌手表，甲见X牌手表虽然质量好，但感觉不够美观，而同档次的Y牌手表不仅质量好而且非常漂亮，就给乙买了一块Y牌的。该行为属于()。

背开一般适用于整只制作菜品家禽的开膛方法，如八宝葫芦鸡、花椒鸭等。()

在Excel2003中，函数MAX的功能是求()值。

蛛网膜下腔出血后常见落日眼常见于

成年人子宫体和子宫颈的比例是

为高热患者解释补充营养和水分的原因，应除外

下面四个选项中,说法有误的一项是()。

水力半径R的含义为()。

纳税人接受捐赠的实物资产,应按接受捐赠时的入账价值计入企业的应纳税所得额。()