证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人

admin2011-03-01 37

问题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

选项 A、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
D、未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
E、证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

答案A,B,C,D,E

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市。(　　)

股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的(　　)特征。

我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。(　　)

国务院证券监督管理机构和(　　)应当建立证券公司的有关情况通报机制。

下列各项属于证券交易所特征的有(　　)。

非系统风险包括政策风险，周期性波动风险，利率风险和购买力风险。(　　)

上市公司现任董事、高级管理人员最近36个月内受到中国证监会的行政处罚，或者最近24个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票。(　　)

根据证监会的要求，证券营业部实行责任分离制度，现金和有价证券的保管应当与财务记录相分离。(　　)

代理客户办理专用证券账户，应当由(　　)向证券登记结算机构申请。

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不得录为监狱人民警察的条件是()。

设A为m×n的矩阵，秩r(A)=r，则线性方程组Ax=0有非零解的充要条件是()．

画出上述信息涉及的E—R图。指出每个关系模式的候选码。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市。( )

股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的( )特征。

我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。( )

国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。

下列各项属于证券交易所特征的有( )。

非系统风险包括政策风险，周期性波动风险，利率风险和购买力风险。( )

上市公司现任董事、高级管理人员最近36个月内受到中国证监会的行政处罚，或者最近24个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票。( )

根据证监会的要求，证券营业部实行责任分离制度，现金和有价证券的保管应当与财务记录相分离。( )

代理客户办理专用证券账户，应当由( )向证券登记结算机构申请。