M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是( )。

admin2017-10-08 80

问题 M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是( )。

选项 A、以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报
B、向普通投资者说明，分级股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款
C、向全部普通投资者群发邮件，推荐分级股票型基金
D、向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险

答案D

解析基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。A、B两项的行为不合规。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配方面享有特别保护。分级股票型基金较为复杂，风险更大，基金销售人员在向普通投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应告知普通投资者特别的风险点，根据适当性匹配原则进行推介销售，而不能群发邮件。C项的行为不合规。基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。D项的行为合规。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到()％时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

关于期货和期权的共同点，以下表述正确的是()。

企业期初存货200万元，期末存货300万元，本期产品销售收入为1500万元，本期产品销售成本为1000万元，则该存货周转率为()次。

无论是采用自上而下还是自下而上策略，基金的投资组合构建在大类资产、行业、风格以及个股几个层次上都可能受到的约束不包括()。

欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心是()。

()是期货交易最大的特征。

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基金资产估值的责任人是()。

为便于查明事实，获取和保全证据，《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权不包括()。

监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经()投票通过。

强酸食入中毒后的首要处理为

企业对亏损进行弥补时,不必进行亏损弥补账务处理的情况有()。

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业主方和项目参与各方可根据各自的项目管理确定其信息管理的分类，但为了信息交流的方便和(　　)，应尽可能做一些统一分类的规定。

政府应对建设工程执行监督职能，下列说法不正确的是()

以经营租赁方式租入的固定资产按期计提折旧。()

(1)在考生文件夹下建立项目salesm。(2)把考生文件夹中的数据库custm加入salesm项目中。(3)为custm数据库中cust表增加字段：联系电话C(12)，字段值允许“空”。(4)为custm数据库中orderl表“送货方式”

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Passage2

M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是( )。

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基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到()％时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

关于期货和期权的共同点，以下表述正确的是()。

企业期初存货200万元，期末存货300万元，本期产品销售收入为1500万元，本期产品销售成本为1000万元，则该存货周转率为()次。

无论是采用自上而下还是自下而上策略，基金的投资组合构建在大类资产、行业、风格以及个股几个层次上都可能受到的约束不包括()。

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业主方和项目参与各方可根据各自的项目管理确定其信息管理的分类，但为了信息交流的方便和( )，应尽可能做一些统一分类的规定。

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Passage2

业主方和项目参与各方可根据各自的项目管理确定其信息管理的分类，但为了信息交流的方便和(　　)，应尽可能做一些统一分类的规定。