M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是( )。

admin2017-10-08 30

问题 M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是( )。

选项 A、以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报
B、向普通投资者说明，分级股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款
C、向全部普通投资者群发邮件，推荐分级股票型基金
D、向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险

答案D

解析基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。A、B两项的行为不合规。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配方面享有特别保护。分级股票型基金较为复杂，风险更大，基金销售人员在向普通投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应告知普通投资者特别的风险点，根据适当性匹配原则进行推介销售，而不能群发邮件。C项的行为不合规。基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。D项的行为合规。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

我国封闭式基金()披露一次基金份额净值。

在上海证券交易所费率结构中优先股的印花税收费标准为()。

如果以X表示执行价格，ST代表标的资产的到期日价格，则欧式看涨期权空头的损益为()。

下列不属于UCITS一号指令规范的内容的是()。

基金财务会计报表不包括()。

下列关于债券基金的风险管理中利率风险的说法错误的是()。

下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是()。

下列关于保证金交易的说法，正确的是()。

下列关于基金份额的分拆合并，叙述错误的是()。

投资者参与以下投资，要求风险溢价最低的是()。

政策执行机关包括()

下列有关房室传导阻滞治疗的叙述，不正确的是

就对中国企业境外投资审批的理解，以下说法正确的是：()。

下列说法正确的有(　　)。

关于中国比内测验的施测方法，正确的说法是()。

5年前甲的年龄是乙的三倍，10年前甲的年龄是丙的一半，若用y表示丙当前的年龄，下列哪一项能表示乙的当前年龄?()

利用图片、图表、模型、幻灯片、电影、电视等手段进行教学的直观类型是()

非法行医罪属于()。

Directions:Thereare10questionsinthispartofthetest.Readthepassagethrough.Then,gobackandchooseonesuitablewor

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

我国封闭式基金()披露一次基金份额净值。

在上海证券交易所费率结构中优先股的印花税收费标准为()。

如果以X表示执行价格，ST代表标的资产的到期日价格，则欧式看涨期权空头的损益为()。

下列不属于UCITS一号指令规范的内容的是()。

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下列关于债券基金的风险管理中利率风险的说法错误的是()。

下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是()。

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投资者参与以下投资，要求风险溢价最低的是()。

政策执行机关包括()

下列有关房室传导阻滞治疗的叙述，不正确的是

就对中国企业境外投资审批的理解，以下说法正确的是：()。

下列说法正确的有( )。

关于中国比内测验的施测方法，正确的说法是()。

5年前甲的年龄是乙的三倍，10年前甲的年龄是丙的一半，若用y表示丙当前的年龄，下列哪一项能表示乙的当前年龄?()

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下列说法正确的有(　　)。