按照《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求，对资产管理业务实施的监管原则有( )。 Ⅰ．机构监管与功能监管相结合 Ⅱ．实行穿透式监管 Ⅲ．强化宏观审慎管理 Ⅳ．实现实时监管

admin2021-11-18 26

问题按照《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求，对资产管理业务实施的监管原则有( )。
Ⅰ．机构监管与功能监管相结合
Ⅱ．实行穿透式监管
Ⅲ．强化宏观审慎管理
Ⅳ．实现实时监管

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析对资产管理业务实施监管遵循以下原则：①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利；②实行穿透式监管，对于多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产；③强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节；④实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/rfug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

按照《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求，对资产管理业务实施的监管原则有( )。 Ⅰ．机构监管与功能监管相结合 Ⅱ．实行穿透式监管 Ⅲ．强化宏观审慎管理 Ⅳ．实现实时监管

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

风险管理与控制的核心包括()。Ⅰ．风险限额的确定Ⅱ．风险限额的分配Ⅲ．风险监控Ⅳ．风险的消除

期货对冲交易以()的方式结束交易。

会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于()万元。

我国企业债券出现于()年。

()是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有()。Ⅰ．基础资产不同Ⅱ．履约保证不同Ⅲ．现金流转不同Ⅳ．套期保值的作用与效果不同

证券公司直接为投资者开立()。

深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为()。Ⅰ．自动托管Ⅱ．随处通买Ⅲ．哪买哪卖Ⅳ．转托不限

A.Histaskistoensurethefairuseandstorageofpersonalinformationheldincomputer.B.Andthatlatertheyagreeduponc

A．前壁心肌梗B．前侧壁心肌梗C．高侧壁心肌梗死D．内膜下心肌梗E．下壁心肌梗死房室传导阻滞时多见于

A、蝉蜕B、防风C、天南星D、白僵蚕E、蜈蚣既止痉，又通络止痛的药物是（）

房室传导阻滞患者禁用或慎用的药是

有限责任公司与股份有限公司相比较，其主要特征是()。

业主大会作出()的决定，必须经专有部分占建筑物总面积1/2以上的业主且占总人数1/2以上的业主同意。

关于求助者的重要问题，以下描述哪些是正确的?()

如果你负责组织单位新闻发布会，发布官因故迟到一小时，你怎么办?

在现场勘验或者搜查中发现可用以证明犯罪嫌疑人有罪或者无罪的各种物证、书证需要扣押的，由（）决定。