按照《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求，对资产管理业务实施的监管原则有( )。 Ⅰ．机构监管与功能监管相结合 Ⅱ．实行穿透式监管 Ⅲ．强化宏观审慎管理 Ⅳ．实现实时监管

admin2021-11-18 23

问题按照《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求，对资产管理业务实施的监管原则有( )。
Ⅰ．机构监管与功能监管相结合
Ⅱ．实行穿透式监管
Ⅲ．强化宏观审慎管理
Ⅳ．实现实时监管

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析对资产管理业务实施监管遵循以下原则：①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利；②实行穿透式监管，对于多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产；③强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节；④实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/rfug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

按照《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求，对资产管理业务实施的监管原则有( )。 Ⅰ．机构监管与功能监管相结合 Ⅱ．实行穿透式监管 Ⅲ．强化宏观审慎管理 Ⅳ．实现实时监管

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所()。Ⅰ．提供证券投资咨询服务Ⅱ．组织证券交易Ⅲ．监督证券交易Ⅳ．对会员进行监管

按照计息方式的不同，附息债券可以分为()。Ⅰ．贴现债券Ⅱ．固定利率债券Ⅲ．浮动利率债券Ⅳ．混合利率债券

普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制条件，一般的原则是()。Ⅰ．股份公司只能以留存收益支付红利Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ．公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ．公司在无力偿债时必须支付红利

对投资者而言，投资优先股有()的优点。Ⅰ．优先股票的股息收益稳定可靠Ⅱ．在财产清偿时优先于普通股Ⅲ．优先股票的股息收益比较高Ⅳ．二级市场价格波动较普通股比较小

债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。Ⅰ．所借贷货币资金的数额Ⅱ．借贷的时间Ⅲ．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(债券的利息)Ⅳ．债券的利率

下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

下列关于证券投资基金的说法中，错误的是()。

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的()等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。Ⅰ．买卖数量Ⅱ．出价方式Ⅲ．证券名称Ⅳ．价格幅度

常见的PCI总线属于

A．Ⅻ因子B．X因子C．Ⅷ因子D．Ⅲ因子E．Ⅳ因子内外源凝血系统共同激活因子

“进口口岸”栏应填()。“境内目的地”栏应填()。

以下说法正确的是(　　)。

审计机关审理机构的工作职责有()。

依据我国宪法规定，下列()由全国人民代表大会选举产生。

计算二重积分｜x2+y2一1｜dσ，其中D={(x，y)｜0≤x≤1，0≤y≤1}。

设f(x)是连续函数，F(x)是f(x)的原函数，则

在下列有关Windows98安装与启动的叙述中，错误的是

按照《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求，对资产管理业务实施的监管原则有( )。 Ⅰ．机构监管与功能监管相结合 Ⅱ．实行穿透式监管 Ⅲ．强化宏观审慎管理 Ⅳ．实现实时监管

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所()。Ⅰ．提供证券投资咨询服务Ⅱ．组织证券交易Ⅲ．监督证券交易Ⅳ．对会员进行监管

按照计息方式的不同，附息债券可以分为()。Ⅰ．贴现债券Ⅱ．固定利率债券Ⅲ．浮动利率债券Ⅳ．混合利率债券

普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制条件，一般的原则是()。Ⅰ．股份公司只能以留存收益支付红利Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ．公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ．公司在无力偿债时必须支付红利

对投资者而言，投资优先股有()的优点。Ⅰ．优先股票的股息收益稳定可靠Ⅱ．在财产清偿时优先于普通股Ⅲ．优先股票的股息收益比较高Ⅳ．二级市场价格波动较普通股比较小

债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。Ⅰ．所借贷货币资金的数额Ⅱ．借贷的时间Ⅲ．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(债券的利息)Ⅳ．债券的利率

下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

下列关于证券投资基金的说法中，错误的是()。

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的()等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。Ⅰ．买卖数量Ⅱ．出价方式Ⅲ．证券名称Ⅳ．价格幅度

常见的PCI总线属于

A．Ⅻ因子B．X因子C．Ⅷ因子D．Ⅲ因子E．Ⅳ因子内外源凝血系统共同激活因子

“进口口岸”栏应填()。“境内目的地”栏应填()。

以下说法正确的是( )。

审计机关审理机构的工作职责有()。

依据我国宪法规定，下列()由全国人民代表大会选举产生。

计算二重积分｜x2+y2一1｜dσ，其中D={(x，y)｜0≤x≤1，0≤y≤1}。

设f(x)是连续函数，F(x)是f(x)的原函数，则

在下列有关Windows98安装与启动的叙述中，错误的是

以下说法正确的是(　　)。