按照《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求，对资产管理业务实施的监管原则有( )。 Ⅰ．机构监管与功能监管相结合 Ⅱ．实行穿透式监管 Ⅲ．强化宏观审慎管理 Ⅳ．实现实时监管

admin2021-11-18 9

问题按照《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求，对资产管理业务实施的监管原则有( )。
Ⅰ．机构监管与功能监管相结合
Ⅱ．实行穿透式监管
Ⅲ．强化宏观审慎管理
Ⅳ．实现实时监管

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析对资产管理业务实施监管遵循以下原则：①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利；②实行穿透式监管，对于多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产；③强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节；④实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度。

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按照《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求，对资产管理业务实施的监管原则有( )。 Ⅰ．机构监管与功能监管相结合 Ⅱ．实行穿透式监管 Ⅲ．强化宏观审慎管理 Ⅳ．实现实时监管

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

按照计息方式的不同，附息债券可以分为()。Ⅰ．贴现债券Ⅱ．固定利率债券Ⅲ．浮动利率债券Ⅳ．混合利率债券

2008年将企业债券发行核准程序改革为()。

由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为()。

集合资产管理业务的特点不包括()。

下列股票类型和字母对应的有()。Ⅰ．股权分置改革的复牌股：G股Ⅱ．伦敦股：L股Ⅲ．新股：N股Ⅳ．新加坡股：S股

下列说法中正确的有()。Ⅰ．股票的市场价格由市场交易量决定Ⅱ．股票的市场价格由股票的价值决定Ⅲ．股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上的发行价格

下列属于资产证券化参与者的有()。Ⅰ．发起人Ⅱ．承销商Ⅲ．受托人Ⅳ．投资者

证券公司为期货公司介绍客户时，当肖()。Ⅰ．向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ．向客户解释期货交易的方式、流程及风险Ⅲ．向客户作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ．不得向客户虚假宣传、误导客户

债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。Ⅰ．所借贷货币资金的数额Ⅱ．借贷的时间Ⅲ．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(债券的利息)Ⅳ．债券的利率

下列关于中国证监会的说法中，正确的有()。Ⅰ．是国务院直属机构Ⅱ．是全国证券、期货市场的主管部门Ⅲ．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场进行集中统一监管Ⅳ．维护证券市场秩序

组织变革的外部动因有什么？

子宫肌瘤，下述情况中应采取手术治疗的是()

胎儿在第一产程末完成的分娩动作是

对国家公务员法律地位说法正确的有(　　　)。

目前，国际上影响较大的关于贸易术语的国际贸易惯例有()。

根据我国《标准施工招标文件》，下列情形中，承包人可以得到费用和利润补偿而不能得到工期补偿的事件有()。【2011年真题】

下列关于沥青混合料摊铺的有关说法错误的是(　　)。

【2012年山东省属】有关利他行为的情境因素，下列匹配正确的是()。

下列关于勘验检查的说法，正确的是()。

就联大通过关寸：判决美国间谍案的荒谬决议，我外长致电联合国______我国立场。填入横线部分最恰当的一项是()。

按照《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求，对资产管理业务实施的监管原则有( )。 Ⅰ．机构监管与功能监管相结合 Ⅱ．实行穿透式监管 Ⅲ．强化宏观审慎管理 Ⅳ．实现实时监管

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证券公司为期货公司介绍客户时，当肖()。Ⅰ．向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ．向客户解释期货交易的方式、流程及风险Ⅲ．向客户作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ．不得向客户虚假宣传、误导客户

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