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  3. 按照《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求，对资产管理业务实施的监管原则有( )。 Ⅰ．机构监管与功能监管相结合 Ⅱ．实行穿透式监管 Ⅲ．强化宏观审慎管理 Ⅳ．实现实时监管

按照《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求，对资产管理业务实施的监管原则有( )。 Ⅰ．机构监管与功能监管相结合 Ⅱ．实行穿透式监管 Ⅲ．强化宏观审慎管理 Ⅳ．实现实时监管

admin2021-11-18  24
问题 按照《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求，对资产管理业务实施的监管原则有(          )。
Ⅰ．机构监管与功能监管相结合
Ⅱ．实行穿透式监管
Ⅲ．强化宏观审慎管理
Ⅳ．实现实时监管
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案B
解析 对资产管理业务实施监管遵循以下原则：①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利；②实行穿透式监管，对于多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产；③强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节；④实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度。
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