以下属于基金管理公司制定内部控制制度原则的是( )。 I．全面性原则 Ⅱ．合法、合规性原则 Ⅲ．审慎性原则 Ⅳ．成本效益原则

admin2017-02-14 39

问题以下属于基金管理公司制定内部控制制度原则的是( )。
I．全面性原则
Ⅱ．合法、合规性原则
Ⅲ．审慎性原则
Ⅳ．成本效益原则

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析基金管理公司制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：①合法、合规性原则；②全面性原则；③审慎性原则；④适时性原则。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/rhwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。()
主承销商的回访报告只提交给证监会。()
设立股份有限公司，应当有2人以上100人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。()
债务融资成本低于股权融资成本的原因有()。
保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交()。
上市公司董事在任期届满前不得提出辞职。()
投资者申购缴款结束后，发行人应聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对申购资金进行验证，并出具验资报告。()
下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是()。
发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的()。
首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当在招股说明书的显要位置作风险提示。()

随机试题

有限责任公司章程约束______、______、______、______。
管理者继任模型是一种()
年龄较大不需再生育的子宫Ⅲ度脱垂并发阴道前后壁膨出的患者，最有效的方法是下列哪项
“不动产的所有权适用不动产所在地法”，这是一条：
某教师在进行“用途广泛的金属材料”这节课讲解之前，留了校外作业，让学生在生活中寻找应用金属材料的地方，进行总结，在课堂教学时，先由学生列举金属材料应用的实例，通过校外活动，引起学生对本节课学习的兴趣。在校外活动中，教师应处于()。
苏轼词“但愿人长久，千里共婵娟”，其中“婵娟”是指()。
阅读以下文字，完成问题。人与自然的交流是一个永恒的话题。人从自然中索取物质以维持生命，同时又从自然中获得美的体验，涵养审美情趣。_______它蕴含有许多美的要素，如：对称、和谐、奇巧、变化、新鲜等等。这些要素我们在人类的精神产品，如小
党中央强调，生态文明建设是关乎中华民族永续发展的根本大计，保护生态环境就是保护生产力。下列关于生态环境保护的表述，正确的有几项?()①生态环境保护是区域发展的基本前提和刚性约束②推动长江经济带发展要加强生态环境共保联
(58)算法策略与递归技术的联系最弱。
HowtoSucceedinYourLiteratureClassCollegeliteratureclassmayseemdifficulttobeginners,especiallywiththeirlan

最新回复(0)

以下属于基金管理公司制定内部控制制度原则的是( )。 I．全面性原则 Ⅱ．合法、合规性原则 Ⅲ．审慎性原则 Ⅳ．成本效益原则

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。()

主承销商的回访报告只提交给证监会。()

设立股份有限公司，应当有2人以上100人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。()

债务融资成本低于股权融资成本的原因有()。

保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交()。

上市公司董事在任期届满前不得提出辞职。()

投资者申购缴款结束后，发行人应聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对申购资金进行验证，并出具验资报告。()

下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是()。

发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的()。

首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当在招股说明书的显要位置作风险提示。()

有限责任公司章程约束______、______、______、______。

管理者继任模型是一种()

年龄较大不需再生育的子宫Ⅲ度脱垂并发阴道前后壁膨出的患者，最有效的方法是下列哪项

“不动产的所有权适用不动产所在地法”，这是一条：

苏轼词“但愿人长久，千里共婵娟”，其中“婵娟”是指()。

(58)算法策略与递归技术的联系最弱。

HowtoSucceedinYourLiteratureClassCollegeliteratureclassmayseemdifficulttobeginners,especiallywiththeirlan

有限责任公司章程约束、、、。