首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
在证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因( )等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜,资产管理合同应当对此作出相应约定。 Ⅰ.停业
在证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因( )等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜,资产管理合同应当对此作出相应约定。 Ⅰ.停业
admin
2019-01-16
47
问题
在证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因( )等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜,资产管理合同应当对此作出相应约定。
Ⅰ.停业
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤销
Ⅳ.破产
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
《证券公司定向资产管理业务实施细则》第50条规定,证券公司违反法律、行政法规的规定,被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可,责令停业整顿,或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜,资产管理合同应当对此作出相应约定。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/riwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
重要法律法规的变动对金融市场的影响,属于()。Ⅰ.宏观经济风险Ⅱ.系统性风险Ⅲ.流动性风险Ⅳ.信用风险
银行间衍生品市场主要集中于()。Ⅰ.深圳证券交易所Ⅱ.中国外汇交易中心Ⅲ.全国银行间同业拆借中心Ⅳ.上海证券交易所
公募基金的特点有()。Ⅰ.募集对象不固定Ⅱ.投资金额要求较高Ⅲ.适合中小投资者Ⅳ.投资者资格和人数受监管机构的限制
股票及其他有价证券的理论价格是根据()确定的。
()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。
我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取()结算方式。
中国证券业协会于()年成立,当年机构类会员达到170家。
基金资产估值是指通过对基金所拥有的()按一定的原则和方法进行重新估算,进而确定基金资产公允价值的过程。
证券公司的自营业务可以投资于()。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.权证Ⅳ.证券投资基金
证券金融公司的组织形式为股份有限公司,根据国务院的决定设立,注册资本不少于人民币()亿元。
随机试题
在这段道路上一定要减少鸣喇叭的频率。
债务危机的直接原因是美国的“三高政策”,即()
小陷胸汤中寓有“以缓治上”的药物是
天麻钩藤饮的组成药物中含有()
经海关批准可以存人物流中心的货物有:
我国第一艘航空母舰()已按计划完成建造和试验试航工作,2012年9月25日上午在中国船舶重工集团公司大连造船厂正式交付海军使用。
计算I=被z=1和z=2截得部分的下侧.
若对一个已经排好序的序列进行排序,在下列4种方法中,哪种方法比较好?
Whatelsedoesthewomanwanttobuy?
【B1】【B6】
最新回复
(
0
)