证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未办理离职备案等相关手续的，证券业协会可采取的措施不包括( )。

admin2018-10-21 63

问题证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未办理离职备案等相关手续的，证券业协会可采取的措施不包括( )。

选项 A、谈话提醒
B、行政拘留
C、责令整改
D、行业内通报批评

答案B

解析证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未办理离职备案等相关手续的，证券业协会将采取谈话提醒、责令整改、行业内通报批评等措施。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/rjwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未办理离职备案等相关手续的，证券业协会可采取的措施不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

国有股权行政管理的专职机构是()。

由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有()。

证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于()。Ⅰ．促进信息的有效利用和传播Ⅱ．市场合理定价Ⅲ．市场有效性的提高Ⅳ．资源的合理配置

首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近l期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于()。

不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

普通股票股东依法享有的权利包括()。Ⅰ．参与公司重大决策Ⅱ．分配公司剩余资产Ⅲ．依法转让持有的股份Ⅳ．依法查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、董事会会议决议以及财务会计报告

保荐机构和保荐代表人要在推荐文件中对发行人()做出必要的承诺。Ⅰ．信息披露的全面性Ⅱ．信息披露的真实性Ⅲ．持续经营能力Ⅳ．独立性

人力资源供给预测的方法不包括【】

《饮酒》(其五)中，体现诗人“忘世”心态的诗句是

患者咳嗽气喘，咽喉干燥，咳痰不多，痰中带血，舌红少苔，脉象细数，治宜选用

在市场经济条件下，财务管理的核心是财务决策，财务计划是财务决策的具体化，是财务控制的依据。()

光电测距的误差用mD=±(a+b．D)表示，下列说法正确的是()。

建设工程进度风险导致的损失可能是(　　)。

一圆柱体如图所示从中挖掉一个圆锥体，然后从任意面剖开，下面哪一项不可能是该圆柱体的截面?

Whatisthecurrenttimeintheconversation?

证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未办理离职备案等相关手续的，证券业协会可采取的措施不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

国有股权行政管理的专职机构是()。

由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有()。

证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于()。Ⅰ．促进信息的有效利用和传播Ⅱ．市场合理定价Ⅲ．市场有效性的提高Ⅳ．资源的合理配置

首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近l期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于()。

不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

普通股票股东依法享有的权利包括()。Ⅰ．参与公司重大决策Ⅱ．分配公司剩余资产Ⅲ．依法转让持有的股份Ⅳ．依法查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、董事会会议决议以及财务会计报告

保荐机构和保荐代表人要在推荐文件中对发行人()做出必要的承诺。Ⅰ．信息披露的全面性Ⅱ．信息披露的真实性Ⅲ．持续经营能力Ⅳ．独立性

人力资源供给预测的方法不包括【】

《饮酒》(其五)中，体现诗人“忘世”心态的诗句是

患者咳嗽气喘，咽喉干燥，咳痰不多，痰中带血，舌红少苔，脉象细数，治宜选用

在市场经济条件下，财务管理的核心是财务决策，财务计划是财务决策的具体化，是财务控制的依据。()

光电测距的误差用mD=±(a+b．D)表示，下列说法正确的是()。

建设工程进度风险导致的损失可能是( )。

一圆柱体如图所示从中挖掉一个圆锥体，然后从任意面剖开，下面哪一项不可能是该圆柱体的截面?

Whatisthecurrenttimeintheconversation?

建设工程进度风险导致的损失可能是(　　)。