证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未办理离职备案等相关手续的，证券业协会可采取的措施不包括( )。

admin2018-10-21 39

问题证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未办理离职备案等相关手续的，证券业协会可采取的措施不包括( )。

选项 A、谈话提醒
B、行政拘留
C、责令整改
D、行业内通报批评

答案B

解析证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未办理离职备案等相关手续的，证券业协会将采取谈话提醒、责令整改、行业内通报批评等措施。

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证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未办理离职备案等相关手续的，证券业协会可采取的措施不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国证券公司监管制度主要包括()。Ⅰ．业务许可制度Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

下列属于大额可转让定期存单特征的是()。Ⅰ．不记名，可以在二级市场上转让Ⅱ．利率固定Ⅲ．期限较短，一般在1年以内，最短的是14天，以4个月、6个月为主Ⅳ．投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业

下列属于常用的财务杠杆比率的是()。Ⅰ．资产负债率Ⅱ．权益乘数和负债权益比Ⅲ．利息倍数Ⅳ．资产收益率

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销。

依据《证券法》，()直接为投资者开立资金结算账户。

首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近l期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于()。

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立()。

下列关于被认定为市场禁人者的说法中，错误的是()。

下列属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定处罚措施的是()。Ⅰ经济处罚Ⅱ．取消董事、高级管理人员任职资格Ⅲ．禁止从事银行业工作Ⅳ录0夺政治权利

下列三幅图，尽管形状不同，但我们都会知觉为门。知觉的这种特性是【】

下列哪项不是脾胃虚弱泄泻的特点

照片密度值为2.0时对应的阻光率是

清肝火、散郁结的药物是

110kV及以下供配电系统中，用电单位的供电电压应根据下列哪些因素，经技术经济比较确定?()

单位按规定销毁会计档案时，应当有档案部门和财务会计部门共同派员监销。　　(　　)

英译汉：“determine”，正确的翻译为(　　)。

某白酒厂2008年用外购粮食白酒以曲香调味生产浓香白酒500吨，全部发往经销商，收取不含税价款7480万元。另外向该经销商收取包装物押金58万。该厂当月应纳的消费税是(　　)。

地球自西向东自转，故从南极大陆中心向边缘地带吹的风是：

A、 B、 C、 D、 A

证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未办理离职备案等相关手续的，证券业协会可采取的措施不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国证券公司监管制度主要包括()。Ⅰ．业务许可制度Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

下列属于大额可转让定期存单特征的是()。Ⅰ．不记名，可以在二级市场上转让Ⅱ．利率固定Ⅲ．期限较短，一般在1年以内，最短的是14天，以4个月、6个月为主Ⅳ．投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业

下列属于常用的财务杠杆比率的是()。Ⅰ．资产负债率Ⅱ．权益乘数和负债权益比Ⅲ．利息倍数Ⅳ．资产收益率

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销。

依据《证券法》，()直接为投资者开立资金结算账户。

首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近l期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于()。

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立()。

下列关于被认定为市场禁人者的说法中，错误的是()。

下列属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定处罚措施的是()。Ⅰ经济处罚Ⅱ．取消董事、高级管理人员任职资格Ⅲ．禁止从事银行业工作Ⅳ录0夺政治权利

下列三幅图，尽管形状不同，但我们都会知觉为门。知觉的这种特性是【】

下列哪项不是脾胃虚弱泄泻的特点

照片密度值为2.0时对应的阻光率是

清肝火、散郁结的药物是

110kV及以下供配电系统中，用电单位的供电电压应根据下列哪些因素，经技术经济比较确定?()

单位按规定销毁会计档案时，应当有档案部门和财务会计部门共同派员监销。 ( )

英译汉：“determine”，正确的翻译为( )。

某白酒厂2008年用外购粮食白酒以曲香调味生产浓香白酒500吨，全部发往经销商，收取不含税价款7480万元。另外向该经销商收取包装物押金58万。该厂当月应纳的消费税是( )。

地球自西向东自转，故从南极大陆中心向边缘地带吹的风是：

A、 B、 C、 D、 A

单位按规定销毁会计档案时，应当有档案部门和财务会计部门共同派员监销。　　(　　)

英译汉：“determine”，正确的翻译为(　　)。

某白酒厂2008年用外购粮食白酒以曲香调味生产浓香白酒500吨，全部发往经销商，收取不含税价款7480万元。另外向该经销商收取包装物押金58万。该厂当月应纳的消费税是(　　)。