根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有( )。 Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％ Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10

admin2019-08-22 46

问题根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有( )。
Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％
Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10％
Ⅲ．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
Ⅳ．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案B

解析基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：(1)一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％。(2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10％。(3)基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。(4)违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定。(5)中国证监会规定禁止的其他情形。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经(　　)批准。

债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指(　　)。

一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。（）

只有记名股票持有人才可以出席股东大会会议。()

证券投资的系统风险包括()

沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本权数加权计算。

证券市场监管的()原则要求证券市场具有充分的透明度。

配股上市之后可能导致股价下跌。()

课外校外教育是指——以外，对学生实施的有计划、有目的、有组织的教育活动。()

对于新建的城市生活垃圾填埋场，为确定渗滤液中污染物通过填埋场底部垂直向下迁移到达含水层的时间，需要确定渗滤液()。

为了达到蛋白质每日75g的推荐摄入量，老年人每天应摄入充足的猪肉。()

李时珍

求x[1+yf(x2+y2)]dxdy，其中D是由y=x3，y=1，x=一1所围成的区域，f(x，y)是连续函数．

有两个关系R和S如下图所示：则由关系R得到关系S的运算是

Questions29-40•Readtheintroductionbelowaboutacompanytrainingprogramme.•Choosethecorrectwordtofilleachg

A、Consultotherinsurancecompanies.B、Buythestudenthealthinsurance.C、Gettheinternationaltravelinsurance.D、Chooseneit

AdetailedandthoroughresearchprojectundertakenbytheOpenUniversityrecentlyreportedthattheirevidenceappearstoshow

金融市场基础知识

证券一般从业资格

根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。

债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指( )。

一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。（）

只有记名股票持有人才可以出席股东大会会议。()

证券投资的系统风险包括()

沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本权数加权计算。

证券市场监管的()原则要求证券市场具有充分的透明度。

配股上市之后可能导致股价下跌。()

课外校外教育是指——以外，对学生实施的有计划、有目的、有组织的教育活动。()

对于新建的城市生活垃圾填埋场，为确定渗滤液中污染物通过填埋场底部垂直向下迁移到达含水层的时间，需要确定渗滤液()。

为了达到蛋白质每日75g的推荐摄入量，老年人每天应摄入充足的猪肉。()

李时珍

求x[1+yf(x2+y2)]dxdy，其中D是由y=x3，y=1，x=一1所围成的区域，f(x，y)是连续函数．

有两个关系R和S如下图所示：则由关系R得到关系S的运算是

Questions29-40•Readtheintroductionbelowaboutacompanytrainingprogramme.•Choosethecorrectwordtofilleachg

A、Consultotherinsurancecompanies.B、Buythestudenthealthinsurance.C、Gettheinternationaltravelinsurance.D、Chooseneit

AdetailedandthoroughresearchprojectundertakenbytheOpenUniversityrecentlyreportedthattheirevidenceappearstoshow

根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经(　　)批准。

债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指(　　)。