根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有( )。 Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％ Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10

admin2019-08-22 86

问题根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有( )。
Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％
Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10％
Ⅲ．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
Ⅳ．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案B

解析基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：(1)一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％。(2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10％。(3)基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。(4)违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定。(5)中国证监会规定禁止的其他情形。

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证券一般从业资格

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交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是()。

融资是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。

按发行本位分类，国债可以分为实物国债和凭证式国债。()

财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。()

私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。()

根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。

一般来说，若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和提高汇率的措施，以鼓励出口、减少进口，股价就会下跌。(　　)

()是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方法。

基金管理公司变更股东、注册资本或者股东出资比例的，需自董事会或股东会作出决议之日起15日内，报()批准。

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氯气常用于自来水消毒是因为次氯酸是强氧化剂、可以杀菌。()

硼酸的氯化钠等渗当量为0．5，其意义是

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兴乐镇拥有常住人口5876人，其中选民4145人。在选举新一届人民代表大会代表的过程中，有2273人参加投票。宫某作为代表候选人得票最多，共获得选票1096张。对兴乐镇的该次选举效力说法正确的是()。

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基金管理公司变更股东、注册资本或者股东出资比例的，需自董事会或股东会作出决议之日起15日内，报()批准。

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看云识天气，下列选项中云和所预示的天气对应正确的是：

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一般来说，若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和提高汇率的措施，以鼓励出口、减少进口，股价就会下跌。(　　)