对在6个月内被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起日后，方可使用。( )

admin2011-03-22 42

问题对在6个月内______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起______日后，方可使用。( )

选项 A、连续两次  5
B、连续三次  5
C、连续两次  10
D、连续三次  10

答案C

解析当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料，实际宣传推介材料和上报材料不一致及出现其他违规情形时，中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取行政监管或行政处罚措施，包括：提示销售机构改正；出具监管警示函；对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后，方可使用；责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查；对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议销售机构免除有关高管人员的职务。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/roWg777K

最新回复(0)

对在6个月内被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起日后，方可使用。( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

使债券的支付现值与债券市场价格相等的贴现率，被称为()。

基金管理公司以()为经营宗旨。

收入型证券以资本利息为目标。()

基金自律监管的核心是自身职业道德规范。()

股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。具体要求主要有()。

在我国，基金的会计核算由()负责。

()对参与银行间同业拆借市场交易进行监管。

上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的()。

证券交易所的会员()。

根据我国《证券交易所管理办法》第十七条的规定，理事会是证券交易所的最高权力机构。()

所有步行回家的学生都回家吃午饭，所有回家吃午饭的学生都有午睡的习惯。因此，小李不是步行回家。以下哪项最有可能是上述结论所假设的?

甲状腺单发热结节的治疗常采用

骨盆出口橫径：对角径：

产后子宫收缩乏力性出血时，采取最简单、迅速制止出血的方法是胎盘部分残留时可行

再次体液免疫的特点是

A、北葶苈子B、南葶苈子C、南葶苈子和北葶苈子D、南、北葶苈子均无E、沙苑子含蒽醌类成分的药材是（）。

建设项目信息管理的()原则表现在：建设项目决策过程具有时效性，建设项目信息管理成果也具有相应的时效性。

时标网络计划图中，实际进度前锋线的标定方法主要有()。

因在旅游经营活动中因妨害国(边)境管理受到刑事处罚被列入本辖区旅游市场名单的旅游市场主体和从业人员，黑名单信息自公布之日起满()年，由列入机关自届满之日起30个工作日内移出旅游市场黑名单。

草书的代表人物有()。