以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是 ( )

admin2013-11-07 59

问题以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是 ( )

选项 A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D、接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

答案D

解析

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采用全额预缴款、比例配售、余款即退的发行方式，其中个人股票账户的申购量不得超过公司发行后总股本的5％。()
保荐机构应在累计投标询价时向询价对象提供投资价值研究报告。()
发审委会议对上市公司公开发行股票申请表决时，同意票数未达到()票为未通过。
上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，()作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有()。
证券市场一般提前对GDP的变动作出反应，也就是说，证券市场是反映预期的GDP变动，而GDP的实际变动被公布时，证券市场只反映实际变动与预期变动的差别。()
根据《公司法》相关规定，股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。()
基金行业自律管理的内容有()。
下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的是()。

随机试题

女性，60岁，左上肢无力两天，无好转来诊。发病后无头痛。查体：BP160／100mmHg，神志清楚，合作，言语欠流利，口右偏，伸舌左偏，左上肢肌力Ⅲ级，左下肢肌力Ⅳ级，感觉障碍不明显，左Babinski征(+)。下列哪一项检查对确诊有决定性意义
抗心律失常药按作用机制不包括
“阴中求阳，阳中求阴"治法的理论依据是()
根据有关合同和项目管理机构的审核意见，支付各种款项属于()的任务分工。
工程咨询单位承担违约责任的原则中，不包括()。
甲公司作为保证人为Z公司1000万元的注册资金提供保证，经查实，乙公司的实际投资为600万元，根据合同法律制度的规定，下列选项中正确的是()。
“旅游+”“文化+”战略的实施将进一步推动文旅产业突破传统行业的限制，与新型工业化、城镇化、信息化和农业现代化紧密结合，不断催生新业态、新产品。()
编制项目费用计划所需的资料包括________。
Thewriterseems______.ItcanbeinferredfromthetextthatinBritaineurohasbeenaccepted______.
WhendidthewomangototheSummerPalace?

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以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是 ( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

采用全额预缴款、比例配售、余款即退的发行方式，其中个人股票账户的申购量不得超过公司发行后总股本的5％。()

保荐机构应在累计投标询价时向询价对象提供投资价值研究报告。()

发审委会议对上市公司公开发行股票申请表决时，同意票数未达到()票为未通过。

上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，()作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有()。

证券市场一般提前对GDP的变动作出反应，也就是说，证券市场是反映预期的GDP变动，而GDP的实际变动被公布时，证券市场只反映实际变动与预期变动的差别。()

根据《公司法》相关规定，股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。()

基金行业自律管理的内容有()。

下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的是()。

抗心律失常药按作用机制不包括

“阴中求阳，阳中求阴"治法的理论依据是()

根据有关合同和项目管理机构的审核意见，支付各种款项属于()的任务分工。

工程咨询单位承担违约责任的原则中，不包括()。

甲公司作为保证人为Z公司1000万元的注册资金提供保证，经查实，乙公司的实际投资为600万元，根据合同法律制度的规定，下列选项中正确的是()。

“旅游+”“文化+”战略的实施将进一步推动文旅产业突破传统行业的限制，与新型工业化、城镇化、信息化和农业现代化紧密结合，不断催生新业态、新产品。()

编制项目费用计划所需的资料包括________。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

采用全额预缴款、比例配售、余款即退的发行方式，其中个人股票账户的申购量不得超过公司发行后总股本的5％。()

保荐机构应在累计投标询价时向询价对象提供投资价值研究报告。()

发审委会议对上市公司公开发行股票申请表决时，同意票数未达到()票为未通过。

上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，()作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有()。

证券市场一般提前对GDP的变动作出反应，也就是说，证券市场是反映预期的GDP变动，而GDP的实际变动被公布时，证券市场只反映实际变动与预期变动的差别。()

根据《公司法》相关规定，股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。()

基金行业自律管理的内容有()。

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抗心律失常药按作用机制不包括

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根据有关合同和项目管理机构的审核意见，支付各种款项属于()的任务分工。

工程咨询单位承担违约责任的原则中，不包括()。

甲公司作为保证人为Z公司1000万元的注册资金提供保证，经查实，乙公司的实际投资为600万元，根据合同法律制度的规定，下列选项中正确的是()。

“旅游+”“文化+”战略的实施将进一步推动文旅产业突破传统行业的限制，与新型工业化、城镇化、信息化和农业现代化紧密结合，不断催生新业态、新产品。()

编制项目费用计划所需的资料包括________。

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