以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是 ( )

admin2013-11-07 35

问题以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是 ( )

选项 A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D、接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

答案D

解析

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辅导报告作为公司申请股票发行和上市的必备文件，与公开发行股票公司申报材料均应报中国证监会的派出机构。()
内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求审核委员会成员须有至少()名成员，并必须全部是非执行董事。
当交易所涨跌停板制度、交割制度发生变化时，套利行为同样受到影响。()
相比其他技术分析流派，波浪理论的最大区别就在于提前很长时间预计到行情的底和顶，而不是要等到新的趋势已经确立后才能看到。()
财政收入与支出的差额即为财政赤字(差值为正时)或财政结余(差值为负时)。()
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于2人。()
发行人在增资发行招股说明书中应披露最近3个会计年度的合并资产负债表、利润表及现金流量表，以及合并财务报表附注。()
在无记名国债发行期间内，承销商可将原先准备用于场外分销的实物券转为场内挂牌分销。()
根据我国《证券法》第五十条的规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为()以上。
破产成本模型认为，当财务拮据发生时，只要企业最终不破产，就不会产生大量的额外费用或机会成本。()

随机试题

T细胞特异识别抗原的物质是
下列除哪项外均属食管癌的症状
患者女性，63岁，已确诊为慢性胰腺炎。3d前再次出现上腹痛，血尿淀粉酶升高，经内科非手术治疗好转。行胰腺超声检查提示胰腺巨大假性囊肿形成。应选择的治疗方案为
山药的功效是()
某县工商局认定王某经营加油站系无照经营，予以取缔。王某不服，向市工商局申请复议，在该局作出维持决定后向法院提起诉讼，要求撤销取缔决定。关于此案，下列哪些说法是正确的?()(司考2010．2．85)
某厂现有工程SO2排放量为300t／a。扩建工程S02产生量为200t／a，脱硫效率75％，“以新带老”削减量为75t／a。扩建工程完成后全厂S02排放量为()。
在债券的招标发行中,全体中标者有单一的中标价格的是()招标。
表达式X＋1>X是(　　)。
______togetthereontime,wewalkedasfastaswecould.
Whatisthewoman’sattitudetowardtheInternationalTalentShow?

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求审核委员会成员须有至少()名成员，并必须全部是非执行董事。

当交易所涨跌停板制度、交割制度发生变化时，套利行为同样受到影响。()

相比其他技术分析流派，波浪理论的最大区别就在于提前很长时间预计到行情的底和顶，而不是要等到新的趋势已经确立后才能看到。()

财政收入与支出的差额即为财政赤字(差值为正时)或财政结余(差值为负时)。()

证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于2人。()

发行人在增资发行招股说明书中应披露最近3个会计年度的合并资产负债表、利润表及现金流量表，以及合并财务报表附注。()

在无记名国债发行期间内，承销商可将原先准备用于场外分销的实物券转为场内挂牌分销。()

根据我国《证券法》第五十条的规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为()以上。

破产成本模型认为，当财务拮据发生时，只要企业最终不破产，就不会产生大量的额外费用或机会成本。()

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下列除哪项外均属食管癌的症状

患者女性，63岁，已确诊为慢性胰腺炎。3d前再次出现上腹痛，血尿淀粉酶升高，经内科非手术治疗好转。行胰腺超声检查提示胰腺巨大假性囊肿形成。应选择的治疗方案为

山药的功效是()

某县工商局认定王某经营加油站系无照经营，予以取缔。王某不服，向市工商局申请复议，在该局作出维持决定后向法院提起诉讼，要求撤销取缔决定。关于此案，下列哪些说法是正确的?()(司考2010．2．85)

某厂现有工程SO2排放量为300t／a。扩建工程S02产生量为200t／a，脱硫效率75％，“以新带老”削减量为75t／a。扩建工程完成后全厂S02排放量为()。

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原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于2人。()

发行人在增资发行招股说明书中应披露最近3个会计年度的合并资产负债表、利润表及现金流量表，以及合并财务报表附注。()

在无记名国债发行期间内，承销商可将原先准备用于场外分销的实物券转为场内挂牌分销。()

根据我国《证券法》第五十条的规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为()以上。

破产成本模型认为，当财务拮据发生时，只要企业最终不破产，就不会产生大量的额外费用或机会成本。()

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某厂现有工程SO2排放量为300t／a。扩建工程S02产生量为200t／a，脱硫效率75％，“以新带老”削减量为75t／a。扩建工程完成后全厂S02排放量为()。

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