以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是 ( )

admin2013-11-07 26

问题以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是 ( )

选项 A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D、接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

答案D

解析

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上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。()
不允许金融类公司以外的上市公司将发行新股募集的资金投资于商业银行、证券公司等金融机构。()
B股公司增资发行B股，比照B股首次发行审批阶段的程序办理，无须中国证监会批准发行。()
在股票首次上市前，发行人和证券交易所双方应签订股票上市协议。()
我国债券内在价值的计算中最常用的公式是()。
下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的说法，错误的是()。
资本充足率不低于()是企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一。
投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有()。
紧缩财政政策将使得过热的经济受到控制，证券市场将走强。()
下列可以认定为同一或者相关资产的情形有()。

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Windows7中，使用组合键________可以关闭当前应用程序或窗口。
以下行为中不属于事实行为的是()。
按消费者对产品两种属性的重视程度进行划分，形成不同偏好的细分市场的模式是()。
某城市道路工程，基层采用石灰稳定土，面层采用水泥混凝土。在施工过程中的部分质量控制要点如下。1．对基层施工的控制要点如下。(1)基层土颗粒最大粒径不超过40mm。(2)基层细粒土最大粒径不大于10mm。(3)用12吨以上压路
根据《车辆购置税暂行条例》的规定，下列人员中不属于车辆购置税纳税义务人的是()。
人们在社会生活中常会面临选择，要么选择风险小、报酬低的机会；要么选择风险大、报酬高的机会。究竟是在个人决策的情况下富于冒险性，还是在群体决策的情况下富于冒险性?有研究表明，群体比个体更富有冒险精神，群体倾向于获利大但成功率小的行为。以下哪项如果为真．最能支
下列事实中，构成侵害名誉权的是()。
微分方程xy’+y=0满足初始条件y(1)=2的特解为__________.
二重积分dθ∫0cosθf(rcosθ，rsinθ)rdr又可表示成()．
A、Hiscarbrokedown.B、Heforgotthetelephonenumber.C、Hewaslatefortheappointment.D、Hecouldn’trememberthenameofth

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以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是 ( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。()

不允许金融类公司以外的上市公司将发行新股募集的资金投资于商业银行、证券公司等金融机构。()

B股公司增资发行B股，比照B股首次发行审批阶段的程序办理，无须中国证监会批准发行。()

在股票首次上市前，发行人和证券交易所双方应签订股票上市协议。()

我国债券内在价值的计算中最常用的公式是()。

下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的说法，错误的是()。

资本充足率不低于()是企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一。

投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有()。

紧缩财政政策将使得过热的经济受到控制，证券市场将走强。()

下列可以认定为同一或者相关资产的情形有()。

Windows7中，使用组合键________可以关闭当前应用程序或窗口。

以下行为中不属于事实行为的是()。

按消费者对产品两种属性的重视程度进行划分，形成不同偏好的细分市场的模式是()。

某城市道路工程，基层采用石灰稳定土，面层采用水泥混凝土。在施工过程中的部分质量控制要点如下。1．对基层施工的控制要点如下。(1)基层土颗粒最大粒径不超过40mm。(2)基层细粒土最大粒径不大于10mm。(3)用12吨以上压路

根据《车辆购置税暂行条例》的规定，下列人员中不属于车辆购置税纳税义务人的是()。

下列事实中，构成侵害名誉权的是()。

微分方程xy’+y=0满足初始条件y(1)=2的特解为__________.

二重积分dθ∫0cosθf(rcosθ，rsinθ)rdr又可表示成()．

A、Hiscarbrokedown.B、Heforgotthetelephonenumber.C、Hewaslatefortheappointment.D、Hecouldn’trememberthenameofth