以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是 ( )

admin2013-11-07 51

问题以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是 ( )

选项 A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D、接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

答案D

解析

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除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。()
上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。()
不允许金融类公司以外的上市公司将发行新股募集的资金投资于商业银行、证券公司等金融机构。()
某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金流量净额为5000000元，投资活动产生的现金流量净额为7000000元，筹资活动产生的现金流量净额为2000000元，公司当年的流动负债为8000000元，长期负债为10000000元，那么公司当年的现金流动负
我国债券内在价值的计算中最常用的公式是()。
上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，()作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
财务弹性是用企业的经营现金流量与支付要求进行比较得到反映的，这里的支付要求主要指企业的实际投资需求，一般不包括承诺支付等或有事项。()
在强势有效市场中，尽管信息流通很快，但如果某投资者从某上市公司高级主管处提前获得了公司的利好信息，那么该投资者立即购买该公司股票无疑会获得非正常的超额收益。()
2002年3月11日，基于经济全球化与中国加入WTO的新形势，原国家发展计划委员会、原国家经济贸易委员会及原对外贸易经济合作部联合修订并发布的()及其附件成为我国现行产业政策中的重要组成部分。
根据《公司法》相关规定，股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。()

随机试题

人体能量平衡是健康的基础，能量消耗包括基础代谢、体力活动和食物热效应食物特殊动力作用又称食物热效应，选出哪组数字是按脂肪、糖类和蛋白质的热效应排列的
静态指标反映的是建设项目财务盈利能力指标，其主要包括()。
营业税的纳税人是在我国境内有偿提供应税劳务、转让无形资产、销售不动产的单位和个人，包括()。
在实务中，企业筹资的目的可能不是单纯和唯一的，混合性筹资动机一般兼具()。
竞争会影响学生间的人际关系。()
焦裕禄精神同井冈山精神、延安精神、雷锋精神等革命传统和伟大精神一样，是党的宝贵精神财富。“焦裕禄精神”是()。
下列权利不可以作为权利质权标的有（）。
【B1】【B3】
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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。()

上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。()

不允许金融类公司以外的上市公司将发行新股募集的资金投资于商业银行、证券公司等金融机构。()

我国债券内在价值的计算中最常用的公式是()。

上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，()作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

财务弹性是用企业的经营现金流量与支付要求进行比较得到反映的，这里的支付要求主要指企业的实际投资需求，一般不包括承诺支付等或有事项。()

在强势有效市场中，尽管信息流通很快，但如果某投资者从某上市公司高级主管处提前获得了公司的利好信息，那么该投资者立即购买该公司股票无疑会获得非正常的超额收益。()

2002年3月11日，基于经济全球化与中国加入WTO的新形势，原国家发展计划委员会、原国家经济贸易委员会及原对外贸易经济合作部联合修订并发布的()及其附件成为我国现行产业政策中的重要组成部分。

根据《公司法》相关规定，股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。()

人体能量平衡是健康的基础，能量消耗包括基础代谢、体力活动和食物热效应食物特殊动力作用又称食物热效应，选出哪组数字是按脂肪、糖类和蛋白质的热效应排列的

静态指标反映的是建设项目财务盈利能力指标，其主要包括()。

营业税的纳税人是在我国境内有偿提供应税劳务、转让无形资产、销售不动产的单位和个人，包括()。

在实务中，企业筹资的目的可能不是单纯和唯一的，混合性筹资动机一般兼具()。

竞争会影响学生间的人际关系。()

焦裕禄精神同井冈山精神、延安精神、雷锋精神等革命传统和伟大精神一样，是党的宝贵精神财富。“焦裕禄精神”是()。

下列权利不可以作为权利质权标的有（）。

【B1】【B3】

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