以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是 ( )

admin2013-11-07 36

问题以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是 ( )

选项 A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D、接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

答案D

解析

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在上海证券交易所电子化网下发行程序中，发行人应按规定向登记结算平台发送网下配售结果数据，结算平台据此办理网下发行初始登记。()
上市公司发行新股首先须经中国证监会的初审。()
证监会的派出机构对主承销商报送的材料做初审。()
新股发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书概要(或招股意向书)同日同报刊登，并在拟上市证券交易所指定网站同天发布。()
主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式，计划安排国际分销的地区与发行人时的原则是()。
生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异，是完全竞争型市场的特点。()
2006年，财政部发布了新的《企业会计准则》，并于2007年1月1日起在全国范围内的所有公司内实施，这对上市公司年报产生较大影响。()
证券分析师必须认真分析宏观经济政策，掌握其对证券市场的影响力度与方向，才能准确把握整个证券市场的运动趋势和不同证券品种的投资价值变动。()
保荐代表人有下列()情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。
我国基金的资金清算依据交易场所的不同分为()。

随机试题

下列哪种乳糖操纵子序列能与RNA聚合酶结合
女性，45岁，有交感神经兴奋综合征及弥漫性甲状腺肿，欲行单纯性甲状腺肿及毒性弥漫性甲状腺肿之鉴别，试问以下哪项体征对毒性弥漫性甲状腺肿最具诊断意义
下列摄影体位中头颅矢状面不与胶片垂直的是
我国制定颁布基本法律的立法机关是
下列有关中国之最的说法有误的是()。
（2017年第52题）关于岩土工程勘察报告成果的说法，错误的是()。
如果该施工单位营业执照允许经营范围无销售石材业务，则设买卖合同为(　　)合同。如果施工单位与建材商在买卖合同中，既约定了定金，又约定了违约金。在建材商违约时，施工单位(　　)。
在教学管理业务分E-R图中，教师实体具有“主讲课程”属性，而在人事管理业务分E-R图中，教师实体没有此属性，做分E-R图合并时应做如下处理：(54)。
数据结构中，与所使用的计算机无关的是数据的()。
OntheImportanceofReadingClassics1．阅读经典书籍对人的成长至关重要2．现在愿意阅读经典的人却越来越少，原因是……3．我们大学生应该怎么做

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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