当可疑交易符合下列( )的情形时，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。 Ⅰ．明显涉嫌洗钱等犯罪活动 Ⅱ．明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动 Ⅲ．严

admin2021-11-18 96

问题当可疑交易符合下列( )的情形时，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
Ⅰ．明显涉嫌洗钱等犯罪活动
Ⅱ．明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动
Ⅲ．严重危害国家安全
Ⅳ．严重影响社会稳定

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十七条规定，可疑交易符合下列情形之一的，金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可以交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：①明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的；②严重危害国家安全或者影响社会稳定的；③其他情节严重或者情况紧急的情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/rwug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，基金的分类标准中，仅投资于货币市场工具的为()。

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()万元。

下列关于汪券经纪业务的说法中，不正确的是()。

证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后()个月内有效。

证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是()。

关于股票的交易，下列表述错误的是()。

标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全同性市场由此形成并初步发展的是()。

下列关于我国发行企业债券必备条件的说法中，错误的是()。

肝癌实验室检查项目中，诊断意义最大的是()

应急管理进入现场恢复阶段，主要工作内容包括()及事故调查与后果评价等。

老年社会工作方法包括(　　)。

简述竞技运动的现代社会价值。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

耶稣会士

新四军

请完成下列Java程序；实现JComboBox，包含3个选项，分别是java、c++、vb，以及1个文本区，用于显示选择结果。注意：请勿改动main()主方法和其他已有语句内容，仅在下划线处填入适当的语句。源程序文件代码清单如下：i

A、Itisconsideredtobepartofthesecondaryeducation.B、Itisgiventoanyonewantingtogetadriver’slicense.C、Itiscar

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，基金的分类标准中，仅投资于货币市场工具的为()。

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()万元。

下列关于汪券经纪业务的说法中，不正确的是()。

证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后()个月内有效。

证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是()。

关于股票的交易，下列表述错误的是()。

标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全同性市场由此形成并初步发展的是()。

下列关于我国发行企业债券必备条件的说法中，错误的是()。

肝癌实验室检查项目中，诊断意义最大的是()

应急管理进入现场恢复阶段，主要工作内容包括()及事故调查与后果评价等。

老年社会工作方法包括( )。

简述竞技运动的现代社会价值。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

耶稣会士

新四军

请完成下列Java程序；实现JComboBox，包含3个选项，分别是java、c++、vb，以及1个文本区，用于显示选择结果。注意：请勿改动main()主方法和其他已有语句内容，仅在下划线处填入适当的语句。源程序文件代码清单如下：i

A、Itisconsideredtobepartofthesecondaryeducation.B、Itisgiventoanyonewantingtogetadriver’slicense.C、Itiscar

老年社会工作方法包括(　　)。