根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业人员出现( )情形，不予通过年检。 I．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的 Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的 Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的 Ⅳ．未按规定参加年检

admin2018-09-20 44

问题根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业人员出现( )情形，不予通过年检。
I．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的
Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的
Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的
Ⅳ．未按规定参加年检

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅳ

答案C

解析根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第二十三条，有下列情形之一的，不予通过年检：
   ①执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的；
   ②未按规定完成后续职业培训的；
   ③不再符合执业证书取得条件的；
   ④未按规定参加年检的；
   ⑤协会规定的其他情形。

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