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  3. 根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业人员出现( )情形，不予通过年检。 I．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的 Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的 Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的 Ⅳ．未按规定参加年检

根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业人员出现( )情形，不予通过年检。 I．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的 Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的 Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的 Ⅳ．未按规定参加年检

admin2018-09-20  39
问题 根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业人员出现(    )情形，不予通过年检。
    I．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的
    Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的
    Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的
    Ⅳ．未按规定参加年检
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅳ
答案C
解析 根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第二十三条，有下列情形之一的，不予通过年检：
     ①执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的；
     ②未按规定完成后续职业培训的；
     ③不再符合执业证书取得条件的；
     ④未按规定参加年检的；
     ⑤协会规定的其他情形。
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