根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备下列哪些条件( )。

admin2011-03-21 49

问题根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备下列哪些条件( )。

选项 A、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券交易管理从业经历的人员不少于5人
B、具有不低于人民币5亿元的净资本
C、最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
D、经中国证监会核定为创新类证券公司

答案A,C

解析证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。②净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券交易管理从业经历的人员不少于5人。④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。⑥中国证监会规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/s0Xg777K

最新回复(0)

根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备下列哪些条件( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。(　　)

从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。(　　)

发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券筹资相似。不同之处在于认股权证的执行增加的是公司的负债。(　　)

可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通债券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的看涨期权。(　　)

当某新设立的公司发行普通股后，股东数增加，但公司的权益资本得以扩张，使其盈利能力加强，所以，普通股的发行有利于新设立的公司。(　　)

企业接受非国有单位以非货币资产出资可不对相关资产进行评估。(　　)

代理成本理论是由詹森和麦克林提出的。他们区分了两种公司利益冲突：股东与经理层之间的利益冲突和债权人与股东之间的利益冲突。(　　)

输入委托指令时，若是买入委托，电脑将自动查验该客户的资金账户中资金是否充足。资金不足者，应拒绝委托或视为无效委托。(　　)

现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则A的基金份额资产净值高于B。(　　)

包装标志主要有_______和指示性、警告性标志两种。()

动物饲养场聘用经注册的执业兽医师不得从事的执业活动是

安全技术措施中的各种安全设施、安全防护设备都应列入任务单，责任落实到()。

我国公安机关的专政职能与民主职能的关系是()。

某商店将某种DVD按进价提高35％后，打出“九折优惠酬宾，外送50元出租车费”的广告，结果每台仍旧获利208元，那么每台DVD的进价是()元。

计算两次考试成绩(X、Y)的相关系数。

A、 B、 C、 D、 A

根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备下列哪些条件( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。( )

从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。( )

发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券筹资相似。不同之处在于认股权证的执行增加的是公司的负债。( )

可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通债券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的看涨期权。( )

当某新设立的公司发行普通股后，股东数增加，但公司的权益资本得以扩张，使其盈利能力加强，所以，普通股的发行有利于新设立的公司。( )

企业接受非国有单位以非货币资产出资可不对相关资产进行评估。( )

代理成本理论是由詹森和麦克林提出的。他们区分了两种公司利益冲突：股东与经理层之间的利益冲突和债权人与股东之间的利益冲突。( )

输入委托指令时，若是买入委托，电脑将自动查验该客户的资金账户中资金是否充足。资金不足者，应拒绝委托或视为无效委托。( )

现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则A的基金份额资产净值高于B。( )

包装标志主要有_______和指示性、警告性标志两种。()

动物饲养场聘用经注册的执业兽医师不得从事的执业活动是

安全技术措施中的各种安全设施、安全防护设备都应列入任务单，责任落实到()。

我国公安机关的专政职能与民主职能的关系是()。

某商店将某种DVD按进价提高35％后，打出“九折优惠酬宾，外送50元出租车费”的广告，结果每台仍旧获利208元，那么每台DVD的进价是()元。

计算两次考试成绩(X、Y)的相关系数。

A、 B、 C、 D、 A

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。(　　)

从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。(　　)

发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券筹资相似。不同之处在于认股权证的执行增加的是公司的负债。(　　)

可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通债券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的看涨期权。(　　)

当某新设立的公司发行普通股后，股东数增加，但公司的权益资本得以扩张，使其盈利能力加强，所以，普通股的发行有利于新设立的公司。(　　)

企业接受非国有单位以非货币资产出资可不对相关资产进行评估。(　　)

代理成本理论是由詹森和麦克林提出的。他们区分了两种公司利益冲突：股东与经理层之间的利益冲突和债权人与股东之间的利益冲突。(　　)

输入委托指令时，若是买入委托，电脑将自动查验该客户的资金账户中资金是否充足。资金不足者，应拒绝委托或视为无效委托。(　　)

现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则A的基金份额资产净值高于B。(　　)