根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备下列哪些条件( )。

admin2011-03-21 38

问题根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备下列哪些条件( )。

选项 A、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券交易管理从业经历的人员不少于5人
B、具有不低于人民币5亿元的净资本
C、最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
D、经中国证监会核定为创新类证券公司

答案A,C

解析证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。②净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券交易管理从业经历的人员不少于5人。④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。⑥中国证监会规定的其他条件。

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根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备下列哪些条件( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在期货交易的中间介绍业务中，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。(　　)

从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。(　　)

香港联交所《创业板上市规则》规定，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，可以暂缓批准其上市申请。(　　)

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。(　　)

设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。(　　)

检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错报的可能性。(　　)

单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15％。(　　)

我国现行的股票按投资主体不同分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等类型。(　　)

＿＿＿＿＿＿、＿＿＿＿＿＿、＿＿＿＿＿＿、＿＿＿＿＿＿、＿＿＿＿＿＿反映非流动资产账户。

关于编辑页眉页脚，下列叙述()不正确。

不适用于基因载体的是

下列属于Ⅳ型变态反应的疾病为

某土方工程，3月份计划工程量1万m3，计划单价10元/mv，实际完成工程量1.1万m3，实际单价9.8元/m3。3月底该土方工程的进度偏差为(　　)万元。

右图所示的职能组织结构中，m、f1、f2、f3、g1、g2等分别代表不同的工作部门或主管人员。这个组织结构表明()。

下列对库存现金和应收账款进行清查所采用的方法中，正确的有()。

【2009年安徽省第12题】有人将1／10表示为1月10日，也有人将1／10表示为10月1日，这样一年中就有不少混淆不清的日期了，当然，8／15只能表示8月15日，那么，一年中像这样不会搞错的日期最多会有多少天?

Whathappenedtotheshopinonemonth?

根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备下列哪些条件( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在期货交易的中间介绍业务中，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )

从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。( )

香港联交所《创业板上市规则》规定，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，可以暂缓批准其上市申请。( )

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。( )

设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。( )

检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错报的可能性。( )

单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15％。( )

我国现行的股票按投资主体不同分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等类型。( )

＿＿＿＿＿＿、＿＿＿＿＿＿、＿＿＿＿＿＿、＿＿＿＿＿＿、＿＿＿＿＿＿反映非流动资产账户。

关于编辑页眉页脚，下列叙述()不正确。

不适用于基因载体的是

下列属于Ⅳ型变态反应的疾病为

某土方工程，3月份计划工程量1万m3，计划单价10元/mv，实际完成工程量1.1万m3，实际单价9.8元/m3。3月底该土方工程的进度偏差为( )万元。

右图所示的职能组织结构中，m、f1、f2、f3、g1、g2等分别代表不同的工作部门或主管人员。这个组织结构表明()。

下列对库存现金和应收账款进行清查所采用的方法中，正确的有()。

【2009年安徽省第12题】有人将1／10表示为1月10日，也有人将1／10表示为10月1日，这样一年中就有不少混淆不清的日期了，当然，8／15只能表示8月15日，那么，一年中像这样不会搞错的日期最多会有多少天?

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在期货交易的中间介绍业务中，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。(　　)

从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。(　　)

香港联交所《创业板上市规则》规定，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，可以暂缓批准其上市申请。(　　)

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。(　　)

设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。(　　)

检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错报的可能性。(　　)

单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15％。(　　)

我国现行的股票按投资主体不同分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等类型。(　　)

某土方工程，3月份计划工程量1万m3，计划单价10元/mv，实际完成工程量1.1万m3，实际单价9.8元/m3。3月底该土方工程的进度偏差为(　　)万元。