根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备下列哪些条件( )。

admin2011-03-21 22

问题根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备下列哪些条件( )。

选项 A、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券交易管理从业经历的人员不少于5人
B、具有不低于人民币5亿元的净资本
C、最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
D、经中国证监会核定为创新类证券公司

答案A,C

解析证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。②净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券交易管理从业经历的人员不少于5人。④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。⑥中国证监会规定的其他条件。

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根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备下列哪些条件( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券发行的保荐机构不得担任主承销商，但可以和其他具有保荐机构资格的证券公司共同担任。(　　)

流动性溢价是远期利率和未来的预期即期利率之间的差额。债券的期限越长，流动性溢价越小，体现了期限长的债券拥有较高的价格风险。(　　)

具有较高提前赎回可能性的债券应具有较高的息票利率，也应具有较高的到期收益率，其内在价值也就较高。(　　)

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户做出获利保证、共担风险等承诺，但不得虚假宣传，误导客户。(　　)

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。(　　)

香港联交所《创业板上市规则》规定，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，可以暂缓批准其上市申请。(　　)

代理成本理论是由詹森和麦克林提出的。他们区分了两种公司利益冲突：股东与经理层之间的利益冲突和债权人与股东之间的利益冲突。(　　)

客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如须修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。(　　)

可比公司价值定价法是先找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司，以这些公司的经营效果指标为参考，来评估目标公司的价值。(　　)

SARS的首发症状是

有关锐利度的叙述，错误的是

起征点是指税法规定的对课税对象开始征税的最低界限。()

在工程网络计划执行过程中，当某项工作的总时差刚好被全部利用时，则不会影响(　　)。

根据《劳动法》的有关规定，对女职工实行特殊保护制度，下述各项符合劳动法的有()。

法兰与管道连接时，按照标准规定，下列焊接形式正确的是()。

图中c、d所代表的大洲分别是()。

Whenadiseaseofepidemicproportionsthreatensthepublic,scientistsimmediatelygettowork,tryingtolocatethesourceof

A、AtthetimeofPearlHarbor.B、BeforehisPhDexams.C、In1941.D、In1936.C

根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备下列哪些条件( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券发行的保荐机构不得担任主承销商，但可以和其他具有保荐机构资格的证券公司共同担任。( )

流动性溢价是远期利率和未来的预期即期利率之间的差额。债券的期限越长，流动性溢价越小，体现了期限长的债券拥有较高的价格风险。( )

具有较高提前赎回可能性的债券应具有较高的息票利率，也应具有较高的到期收益率，其内在价值也就较高。( )

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户做出获利保证、共担风险等承诺，但不得虚假宣传，误导客户。( )

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。( )

香港联交所《创业板上市规则》规定，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，可以暂缓批准其上市申请。( )

代理成本理论是由詹森和麦克林提出的。他们区分了两种公司利益冲突：股东与经理层之间的利益冲突和债权人与股东之间的利益冲突。( )

客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如须修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。( )

可比公司价值定价法是先找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司，以这些公司的经营效果指标为参考，来评估目标公司的价值。( )

2007年8月，《公司债券发行试点办法》的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。( )

SARS的首发症状是

有关锐利度的叙述，错误的是

起征点是指税法规定的对课税对象开始征税的最低界限。()

在工程网络计划执行过程中，当某项工作的总时差刚好被全部利用时，则不会影响( )。

根据《劳动法》的有关规定，对女职工实行特殊保护制度，下述各项符合劳动法的有()。

法兰与管道连接时，按照标准规定，下列焊接形式正确的是()。

图中c、d所代表的大洲分别是()。

Whenadiseaseofepidemicproportionsthreatensthepublic,scientistsimmediatelygettowork,tryingtolocatethesourceof

A、AtthetimeofPearlHarbor.B、BeforehisPhDexams.C、In1941.D、In1936.C

证券发行的保荐机构不得担任主承销商，但可以和其他具有保荐机构资格的证券公司共同担任。(　　)

流动性溢价是远期利率和未来的预期即期利率之间的差额。债券的期限越长，流动性溢价越小，体现了期限长的债券拥有较高的价格风险。(　　)

具有较高提前赎回可能性的债券应具有较高的息票利率，也应具有较高的到期收益率，其内在价值也就较高。(　　)

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户做出获利保证、共担风险等承诺，但不得虚假宣传，误导客户。(　　)

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。(　　)

香港联交所《创业板上市规则》规定，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，可以暂缓批准其上市申请。(　　)

代理成本理论是由詹森和麦克林提出的。他们区分了两种公司利益冲突：股东与经理层之间的利益冲突和债权人与股东之间的利益冲突。(　　)

客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如须修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。(　　)

可比公司价值定价法是先找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司，以这些公司的经营效果指标为参考，来评估目标公司的价值。(　　)

在工程网络计划执行过程中，当某项工作的总时差刚好被全部利用时，则不会影响(　　)。