以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有( )。[2015年9月真题] Ⅰ．申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母

admin2022-08-17 53

问题以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有( )。[2015年9月真题]
Ⅰ．申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商
Ⅱ．做市商买入的股票，买入当日可以卖出
Ⅲ．做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖
Ⅳ．甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，Ⅰ与Ⅱ证券公司为其初始做市商，则Ⅰ与Ⅱ合计应取得不低于500万股的做市库存股票

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅰ、Ⅳ两项，《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引》第7条规定，股票挂牌时拟采取做市转让方式的，应当具备以下条件：①2家以上做市商同意为申请挂牌公司股票提供做市报价服务，且其中一家做市商为推荐该股票挂牌的主办券商或该主办券商的母(子)公司；②做市商合计取得不低于申请挂牌公司总股本5％或100万股(以孰低为准)，且每家做市商不低于10万股的做市库存股票；③全国股转公司规定的其他条件。Ⅱ项，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》第36条规定，投资者买入的股票，买入当日不得卖出；全国股份转让系统公司另有规定的除外。做市商在做市报价过程中买入的股票，买入当日可以卖出。Ⅲ项，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》第57条规定，做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖。

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办理基金备案手续时应向基金业协会报送的信息不包括()。

下列不属于基金托管业务的重大事件的是()。

在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中了解到基金投资人的情况不包括()。

投资者赎回基金份额成功后，登记机关一般在()日为投资者办理扣除权益的登记手续。

()在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查。

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合()标准的单位和个人。

基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由()依法采取行政监管或行政处罚措施。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在日，资金交割是在日完成。()

对投资者教育中的资产配置教育，以下表述准确的是()。[2017年11月真题]Ⅰ．资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为Ⅱ．资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的Ⅲ．资产配置教育是关于如何指导投资者对个

聋哑人不会说话但能够思维，这说明思维可以离开语言而单独存在。()

Jessicaboughtanewcomputeryesterday,becauseheroldone_______.

女，25岁。因失恋而服用药物中毒，发生恶心、呕吐、腹痛、腹泻、呼吸困难等症状而入院。查体：呼吸有蒜味，瞳孔缩小。最可能的诊断是

A．经典途径激活物B．旁路激活途径的固有成分C．三条激活途径的共同成分D．IFN－aE．旁路途径激活物D因子

下列分类于“某些传染病和寄生虫病”一章的是

地下工程铺贴高聚物改性沥青卷材应采用的施工方法是()。

根据《合同法》规定，违约责任的承担形式主要有()。

戈尔曼曾经指出，个体工作的成就()取决于其智力，()取决于其情绪智力。

企业外币业务所形成的汇兑差额，可能计入的科目有()。

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