以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有( )。[2015年9月真题] Ⅰ．申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母

admin2022-08-17 78

问题以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有( )。[2015年9月真题]
Ⅰ．申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商
Ⅱ．做市商买入的股票，买入当日可以卖出
Ⅲ．做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖
Ⅳ．甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，Ⅰ与Ⅱ证券公司为其初始做市商，则Ⅰ与Ⅱ合计应取得不低于500万股的做市库存股票

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅰ、Ⅳ两项，《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引》第7条规定，股票挂牌时拟采取做市转让方式的，应当具备以下条件：①2家以上做市商同意为申请挂牌公司股票提供做市报价服务，且其中一家做市商为推荐该股票挂牌的主办券商或该主办券商的母(子)公司；②做市商合计取得不低于申请挂牌公司总股本5％或100万股(以孰低为准)，且每家做市商不低于10万股的做市库存股票；③全国股转公司规定的其他条件。Ⅱ项，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》第36条规定，投资者买入的股票，买入当日不得卖出；全国股份转让系统公司另有规定的除外。做市商在做市报价过程中买入的股票，买入当日可以卖出。Ⅲ项，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》第57条规定，做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/s1Gg777K

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

投资银行业务

证券专项业务类资格

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务()。

下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是()。

基金销售人员从事基金销售活动，下列属于禁止性情形的是()。　　Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益　　Ⅱ．默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务　　Ⅲ．拒绝利用基金资产进行利益输送

下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是()。

对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过()个月。

下列说法中错误的是()。

下列关于监事会对经营管理的业务监督的说法错误的是()。

关于基金公司内部控制，下列选项中说法错误的是()。

召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

阴道前壁Ⅱ度膨出的依据是

防水混凝土中使用粉煤灰的级别不应低于二级，掺量不宜大于20%。（）

城市电力负荷预测是城市供电规划的重要组成部分，你认为下列城市用电量预测方法中，哪一种方法不宜用于城市用电量的远期预测?()

FIDIC合同条件规定，工程通过竣工检验达到合同规定的“基本竣工”要求后，承包商可向工程师申请()。

根据《合同法》的相关规定，下列施工合同履行过程中发生的情形，当事人可以解除劳动合同的有()。

在某案件仲裁裁决作出过程中，3名仲裁员针对某争议问题的意见不能形成多数意见，则该部分仲裁裁决()。

下列不属于支票的基本当事人的是()。

甲与乙订立租赁合同，将自己所有的一栋房屋租赁给乙使用。租赁期间，甲在征得乙同意后，将房屋卖给丙，并转移了所有权。下列有关该租赁合同效力的表述中，正确的是()。(2005年试题)

下图为某次长江洪水过程洞庭湖人、出湖径流量的变化。这段时间洞庭湖对长江洪水产生蓄积作用的时段是()。

投资银行业务

证券专项业务类资格

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务()。

下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是()。

基金销售人员从事基金销售活动，下列属于禁止性情形的是()。 Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ．默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 Ⅲ．拒绝利用基金资产进行利益输送

下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是()。

对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过()个月。

下列说法中错误的是()。

下列关于监事会对经营管理的业务监督的说法错误的是()。

关于基金公司内部控制，下列选项中说法错误的是()。

召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

阴道前壁Ⅱ度膨出的依据是

防水混凝土中使用粉煤灰的级别不应低于二级，掺量不宜大于20%。（）

城市电力负荷预测是城市供电规划的重要组成部分，你认为下列城市用电量预测方法中，哪一种方法不宜用于城市用电量的远期预测?()

FIDIC合同条件规定，工程通过竣工检验达到合同规定的“基本竣工”要求后，承包商可向工程师申请()。

根据《合同法》的相关规定，下列施工合同履行过程中发生的情形，当事人可以解除劳动合同的有()。

在某案件仲裁裁决作出过程中，3名仲裁员针对某争议问题的意见不能形成多数意见，则该部分仲裁裁决()。

下列不属于支票的基本当事人的是()。

甲与乙订立租赁合同，将自己所有的一栋房屋租赁给乙使用。租赁期间，甲在征得乙同意后，将房屋卖给丙，并转移了所有权。下列有关该租赁合同效力的表述中，正确的是()。(2005年试题)

下图为某次长江洪水过程洞庭湖人、出湖径流量的变化。这段时间洞庭湖对长江洪水产生蓄积作用的时段是()。

基金销售人员从事基金销售活动，下列属于禁止性情形的是()。　　Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益　　Ⅱ．默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务　　Ⅲ．拒绝利用基金资产进行利益输送　　