以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有( )。[2015年9月真题] Ⅰ．申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母

admin2022-08-17 52

问题以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有( )。[2015年9月真题]
Ⅰ．申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商
Ⅱ．做市商买入的股票，买入当日可以卖出
Ⅲ．做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖
Ⅳ．甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，Ⅰ与Ⅱ证券公司为其初始做市商，则Ⅰ与Ⅱ合计应取得不低于500万股的做市库存股票

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅰ、Ⅳ两项，《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引》第7条规定，股票挂牌时拟采取做市转让方式的，应当具备以下条件：①2家以上做市商同意为申请挂牌公司股票提供做市报价服务，且其中一家做市商为推荐该股票挂牌的主办券商或该主办券商的母(子)公司；②做市商合计取得不低于申请挂牌公司总股本5％或100万股(以孰低为准)，且每家做市商不低于10万股的做市库存股票；③全国股转公司规定的其他条件。Ⅱ项，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》第36条规定，投资者买入的股票，买入当日不得卖出；全国股份转让系统公司另有规定的除外。做市商在做市报价过程中买入的股票，买入当日可以卖出。Ⅲ项，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》第57条规定，做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖。

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私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括()。　　Ⅰ．基金名称　　Ⅱ．资本规模　　Ⅲ．投资者　　Ⅳ．基金合同

规范性原则、易解性原则和易得性原则属于信息()应遵循的要求。

基金销售人员从事基金销售活动，下列属于禁止性情形的是()。　　Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益　　Ⅱ．默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务　　Ⅲ．拒绝利用基金资产进行利益输送

在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

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下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是()。

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根据基金经营机构客户信息保存期限的有关规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年

对于基金募集失败，基金管理人返还投资人交纳的款项时，应加计()。

滚动轴承可按载荷方向、滚动体形状、滚动体排列和承载能力进行分类的。（）

女性，50岁，因反复呕吐5天人院，患者神志不清，腱反射减低，脉搏120次／分，血压120／70mmHg，测血清钠为118mmol／L．诊断为

国际工程投标报价时，报价可适当低一些的工程有()。

在义务教育阶段的美术课程中，按照评价标准的不同，教学评价可分为相对评价和()。

教学原则对教学活动具有指导性功能。()

下列关于《北齐律》的表述，不正确的是()。

某学生要在4门不同课程中选修3门课程，已知这4门课程中的2门各开设2个班，另外2门各开设3个班，该学生不同的选课方式共有()种。

设λ0为A的特征值．(1)证明：AT与A特征值相等；(2)求A2，A2+2A+3E的特征值；(3)若|A|≠0，求A-1，A*，E—A-1的特征值．

InSeptember,morethanadozenwhalesbeachedthemselvesintheCanaryIslands.Rescuerstriedtowaterdownthewhalesandkee

SriLanka’stourismindustrywillrecoverfasterthanthatofothertsunami-hitcountriesinAsiabecausetheislandnationbas

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某学生要在4门不同课程中选修3门课程，已知这4门课程中的2门各开设2个班，另外2门各开设3个班，该学生不同的选课方式共有()种。

设λ0为A的特征值．(1)证明：AT与A特征值相等；(2)求A2，A2+2A+3E的特征值；(3)若|A|≠0，求A-1，A*，E—A-1的特征值．

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