按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法

admin2022-03-23 73

问题按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法，正确的是( )。

选项 A、禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B、与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
C、证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取
D、业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年

答案A

解析与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取费用收取安排；证券投资顾问服务费应当以公司账户收取；业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

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证券一般从业资格

证券投资者是证券市场的资金供给者，众多的证券投资者保证了证券()的连续性。

()是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛应用。

债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为()。

融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期()。

我国金融衍生工具市场分为()。Ⅰ．银行间市场Ⅱ．银行柜台市场Ⅲ．交易所交易市场Ⅳ．创业板市场

以下属于非存款类金融中介的有()。Ⅰ．投资银行Ⅱ．信用合作社Ⅲ．投资基金Ⅳ．养老基金

下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有()。Ⅰ．修改公司章程Ⅱ．增加或减少注册资本的决议Ⅲ．对发行公司债券作出决议Ⅳ．公司合并、分立

以下属于中国证监会监管职责的有()。Ⅰ．批准企业债券的上市Ⅱ．依法监管保险公司的偿付能力和市场行为Ⅲ．管理信贷征信业Ⅳ．统一管理证券期货交易市场Ⅴ．对银行业金融机构实行并表监督管理

根据生产经营的不同产品或产品系列进行的部门划分是()

《素问.玉机真脏论》日：“(　　)者，五脏之本”

晨尿pH值的正常参考范围是

A、发汗B、晒干C、置沸水中烫或蒸至无白心D、以烟火慢慢熏干E、置沸水中煮至恰无白心延胡索的加工方法为

监理工程师受业主委托对物资供应进度进行控制时，其工作内容包括()。

买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为()。

IfateacherwantstodesigntheLead-instageofalessonplan,whichofthefollowingmightbeofhis/herleastconcern?

歌剧《洪湖赤卫队》，描写土地革命战争时期一支活跃在地方的赤卫队，在党的领导下同敌人进行斗争，并取得胜利的故事。故事发生地在湖北省。()

十年寒窗：悬梁刺股：囊萤映雪

设f(x)连续，∫0xtf(x－t)dt=1－cosx，求

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券投资者是证券市场的资金供给者，众多的证券投资者保证了证券()的连续性。

()是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛应用。

债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为()。

融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期()。

我国金融衍生工具市场分为()。Ⅰ．银行间市场Ⅱ．银行柜台市场Ⅲ．交易所交易市场Ⅳ．创业板市场

以下属于非存款类金融中介的有()。Ⅰ．投资银行Ⅱ．信用合作社Ⅲ．投资基金Ⅳ．养老基金

下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有()。Ⅰ．修改公司章程Ⅱ．增加或减少注册资本的决议Ⅲ．对发行公司债券作出决议Ⅳ．公司合并、分立

以下属于中国证监会监管职责的有()。Ⅰ．批准企业债券的上市Ⅱ．依法监管保险公司的偿付能力和市场行为Ⅲ．管理信贷征信业Ⅳ．统一管理证券期货交易市场Ⅴ．对银行业金融机构实行并表监督管理

根据生产经营的不同产品或产品系列进行的部门划分是()

《素问.玉机真脏论》日：“( )者，五脏之本”

晨尿pH值的正常参考范围是

A、发汗B、晒干C、置沸水中烫或蒸至无白心D、以烟火慢慢熏干E、置沸水中煮至恰无白心延胡索的加工方法为

监理工程师受业主委托对物资供应进度进行控制时，其工作内容包括()。

买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为()。

IfateacherwantstodesigntheLead-instageofalessonplan,whichofthefollowingmightbeofhis/herleastconcern?

歌剧《洪湖赤卫队》，描写土地革命战争时期一支活跃在地方的赤卫队，在党的领导下同敌人进行斗争，并取得胜利的故事。故事发生地在湖北省。()

十年寒窗：悬梁刺股：囊萤映雪

设f(x)连续，∫0xtf(x－t)dt=1－cosx，求

《素问.玉机真脏论》日：“(　　)者，五脏之本”