根据我国刑法，下列哪些机构的从业人员或者工作人员可能成为诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体?( )[2011年5月真题]

admin2019-03-14 56

问题根据我国刑法，下列哪些机构的从业人员或者工作人员可能成为诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体?( )[2011年5月真题]

选项 A、中国证监会的工作人员
B、中国期货业协会的工作人员
C、期货公司的从业人员
D、期货交易所的从业人员

答案A,B,C,D

解析《刑法修正案(一)》第五条第二款规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。

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根据我国刑法，下列哪些机构的从业人员或者工作人员可能成为诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体?( )[2011年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，应重新参加从业资格考试。(　　)

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，两年后自动取消其任职资格。(　　)

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交中国证监会对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。(　　)

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。(　　)

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定，期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。(　　)

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。(　　)

在(　　)等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足(　　)的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前(　　)各项风险控制指标符合规定标准。

期货交易所、期货公司应当按照(　　)的规定提取、管理和使用风险准备金。

Wheneverapupilmakesamistake,teachersshouldshowhimhowtocorrectit______punishhim.

心室功能曲线反映下列哪种关系

A．基础培养基B．营养培养基C．鉴别培养基D．选择培养基E．特殊培养基七叶苷水解试验属于

向心型城市化阶段的特点是()。

甲无偿保管乙的物品；在保管过程中，由于甲的一般过失，乙的物品发生损毁。根据合同法律的有关规定，下列说法正确的是(　　)。

人们在遭受强大的自然灾害后可能出现的精神障碍和心理反应包括()。

下列关于中学“腐乳的制作”实验，叙述正确的是()。

A．条件(1)充分，但条件(2)不充分。B．条件(2)充分，但条件(1)不充分。C．条件(1)和条件(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分。D．条件(1)充分，条件(2)也充分。E．条件(1)和条件(2)单独都不充分，条件(1)和

桌面上有多个打开的窗口，通过对窗口可见部分的操作，将当前窗口切换为“记事本”窗口。

根据我国刑法，下列哪些机构的从业人员或者工作人员可能成为诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体?( )[2011年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，应重新参加从业资格考试。( )

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，两年后自动取消其任职资格。( )

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交中国证监会对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。( )

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。( )

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定，期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。( )

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。( )

在( )等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足( )的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。

期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金。

Wheneverapupilmakesamistake,teachersshouldshowhimhowtocorrectit______punishhim.

心室功能曲线反映下列哪种关系

A．基础培养基B．营养培养基C．鉴别培养基D．选择培养基E．特殊培养基七叶苷水解试验属于

向心型城市化阶段的特点是()。

甲无偿保管乙的物品；在保管过程中，由于甲的一般过失，乙的物品发生损毁。根据合同法律的有关规定，下列说法正确的是( )。

人们在遭受强大的自然灾害后可能出现的精神障碍和心理反应包括()。

下列关于中学“腐乳的制作”实验，叙述正确的是()。

A．条件(1)充分，但条件(2)不充分。B．条件(2)充分，但条件(1)不充分。C．条件(1)和条件(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分。D．条件(1)充分，条件(2)也充分。E．条件(1)和条件(2)单独都不充分，条件(1)和

桌面上有多个打开的窗口，通过对窗口可见部分的操作，将当前窗口切换为“记事本”窗口。

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，应重新参加从业资格考试。(　　)

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，两年后自动取消其任职资格。(　　)

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交中国证监会对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。(　　)

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。(　　)

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定，期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。(　　)

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。(　　)

在(　　)等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足(　　)的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前(　　)各项风险控制指标符合规定标准。

期货交易所、期货公司应当按照(　　)的规定提取、管理和使用风险准备金。

甲无偿保管乙的物品；在保管过程中，由于甲的一般过失，乙的物品发生损毁。根据合同法律的有关规定，下列说法正确的是(　　)。