银行业从业人员的“反洗钱”义务有( )。

admin2013-04-23 34

问题银行业从业人员的“反洗钱”义务有( )。

选项 A、除非经内部职责调整或适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
B、熟知银行的反洗钱义务
C、保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
D、在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额交易和可疑交易
E、遇有国家机关查询客户资料，不论是否合法都不能透露

答案B,D

解析根据《银行业从业人员职业操守》的相关规定，银行业从业人员应熟知银行的反洗钱义务，在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告大额交易和可疑交易。

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初级银行业专业人员职业资格

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银行业从业人员的“反洗钱”义务有( )。

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初级银行业专业人员职业资格

银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构的高级管理人员进行监督管理谈话，但无权要求其董事就该机构业务活动的重大事项作出说明。()

如果你的客户希望通过按揭购买价值1500000元的住房一套，首付20％，年贷款利率固定为8％，30年期，按月计息，那么，他需要支付的月供大约是(　　)。

金融市场可以按照()分为发行市场、二级市场、第三市场和第四市场。

下列不属于衍生性金融资产的是()。

期货交易所进行强行平仓的情形有()。

看涨期权的买方对标的金融资产具有(　　)的权利。

在利息不断资本化的条件下，资金时间价值的计算基础采用()。

市场上所有金融资产按照市场价值加权平均计算所得的组合叫做市场组合。()

()指在一定概率水平(置信度)下，某一金融资产或证券组合价值在未来特定时期内的最大可能损失。

A、脑保护剂B、抗凝治疗C、溶栓治疗D、血液稀释疗法E、脑代谢活化剂肝素、双香豆素

下列关于设立外资银行及其分支机构的说法，正确的是()。

直接筹资主要用于筹资股权资金，间接筹资主要用于筹集债务资金。()

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()指在一定概率水平(置信度)下，某一金融资产或证券组合价值在未来特定时期内的最大可能损失。

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