根据《公司债券发行与交易管理办法》，非公开发行公司债券的交易场所包括( )。[2017年9月真题] Ⅰ．证券交易所 Ⅱ．全国中小企业股份转让系统 Ⅲ．机构间私募产品报价与服务系统 Ⅳ．证券公司柜台 Ⅴ．上海清算所

admin2022-08-17 74

问题根据《公司债券发行与交易管理办法》，非公开发行公司债券的交易场所包括(       )。[2017年9月真题]
Ⅰ．证券交易所
Ⅱ．全国中小企业股份转让系统
Ⅲ．机构间私募产品报价与服务系统
Ⅳ．证券公司柜台
Ⅴ．上海清算所

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

答案A

解析《公司债券发行与交易管理办法》第30条规定，非公开发行公司债券，可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

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根据《公司债券发行与交易管理办法》，非公开发行公司债券的交易场所包括( )。[2017年9月真题] Ⅰ．证券交易所 Ⅱ．全国中小企业股份转让系统 Ⅲ．机构间私募产品报价与服务系统 Ⅳ．证券公司柜台 Ⅴ．上海清算所

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证券专项业务类资格

()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向()备案。

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括()。　　Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法　　Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置　　Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

A基金管理公司的控股股东为B公司，以下安排符合基金公司治理要求的是()。

()在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查。

()要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

下列哪一项不属于公司员工违反忠实义务的行为?()

配制食醋是以()为主体混合配制而成的调味食醋。

人对同一个目标同时产生两种对立的动机斗争是双趋冲突。

ThescientistsoftheRenaissancebroughtaboutthemostfundamentalalterationsintheworldofthought,andtheyaccomplished

A．肾癌B．肾盂癌C．肾下垂D．多囊肾E．肾胚胎癌婴幼儿腹部包块多见于

消毒的目的是

考虑可能的疾病中，下列哪项应首先排除为明确诊断，首选下列哪项检查措施

用以衡量组织施工的水平，并对施工组织设计文件的技术经济效益进行全面评价的是()。

截至2015年末，全国水果(含瓜果，下同)种植总面积536．71万公顷，较“十二五”(即2011—2015年)期初增加143．38万公顷，增长了约10％，其中，园林水果种植面积1281．67万公顷，比“十二五”期初增加127．28万顷，增长11．03％，年

A、 B、 C、 D、 A展现了船舶、地铁、飞机等交通工具静止的状态。(A)描绘了船舶停靠在港口的场景，故为正确答案。(B)图中并没有人物出现，所以此项是错误的。(C)图中并没有悬挂于空中的船，所以此项是错误

根据《公司债券发行与交易管理办法》，非公开发行公司债券的交易场所包括( )。[2017年9月真题] Ⅰ．证券交易所 Ⅱ．全国中小企业股份转让系统 Ⅲ．机构间私募产品报价与服务系统 Ⅳ．证券公司柜台 Ⅴ．上海清算所

投资银行业务

证券专项业务类资格

()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向()备案。

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括()。 Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置 Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

A基金管理公司的控股股东为B公司，以下安排符合基金公司治理要求的是()。

()在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查。

()要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

下列哪一项不属于公司员工违反忠实义务的行为?()

配制食醋是以()为主体混合配制而成的调味食醋。

人对同一个目标同时产生两种对立的动机斗争是双趋冲突。

ThescientistsoftheRenaissancebroughtaboutthemostfundamentalalterationsintheworldofthought,andtheyaccomplished

A．肾癌B．肾盂癌C．肾下垂D．多囊肾E．肾胚胎癌婴幼儿腹部包块多见于

消毒的目的是

考虑可能的疾病中，下列哪项应首先排除为明确诊断，首选下列哪项检查措施

用以衡量组织施工的水平，并对施工组织设计文件的技术经济效益进行全面评价的是()。

截至2015年末，全国水果(含瓜果，下同)种植总面积536．71万公顷，较“十二五”(即2011—2015年)期初增加143．38万公顷，增长了约10％，其中，园林水果种植面积1281．67万公顷，比“十二五”期初增加127．28万顷，增长11．03％，年

A、 B、 C、 D、 A展现了船舶、地铁、飞机等交通工具静止的状态。(A)描绘了船舶停靠在港口的场景，故为正确答案。(B)图中并没有人物出现，所以此项是错误的。(C)图中并没有悬挂于空中的船，所以此项是错误

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括()。　　Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法　　Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置　　Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法　　